證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行的職責包括（ ）。
  • A 、在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
  • B 、接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險
  • C 、接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復
  • D 、根據中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

選項ABCD正確：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：

（1）接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險；
（2）就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件；
（3）對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務；
（4）在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；
（5）接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復；
（6）根據中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務；
（7）中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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