證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 不定項(xiàng)
    題干：唐某為甲證券公司甲市營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部全面工作。孫某為甲證券公司甲市營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)及維護(hù)客戶。2022年6月，孫某向客戶沙某介紹甲市營(yíng)業(yè)部有保本理財(cái)產(chǎn)品，并承諾保本保收益，沙某在甲市營(yíng)業(yè)部開(kāi)具證券賬戶，并向賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)款人民幣1568余萬(wàn)元。唐某、孫某向沙某索要了賬戶交易密碼。隨后，在未通知沙某也未取得其同意的情況下，唐某、孫某自行使用沙某賬戶交易密碼進(jìn)行交易。2022年7月至2022車8月,唐某、孫某擅自運(yùn)用沙某證券賬戶進(jìn)行交易，造成沙某證券賬戶虧損人民幣1080萬(wàn)元，為甲證券公司賺取交易手續(xù)費(fèi)121萬(wàn)元。案發(fā)后，唐某、孫某返還沙某220萬(wàn)元。
    題目：經(jīng)法院審理,認(rèn)為唐某、孫某和甲證券公司均應(yīng)予懲處下列關(guān)于法院的處罰措施，說(shuō)法正確的是（  ）。
  • A 、對(duì)甲證券公司判處罰金
  • B 、對(duì)唐某處以有期徒刑和罰金
  • C 、對(duì)孫某處以有期徒刑和罰金
  • D 、撤銷甲證券公司的相關(guān)業(yè)務(wù)許可

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參考答案

【正確答案：A,B,C】

根據(jù)《刑法》第一百八十五條之一的規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

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