- 客觀案例題甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（ ）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,C】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免發(fā)生沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。
您可能感興趣的試題- 1 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
- 2 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
- 3 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
- 4 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
- 5 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
- 6 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
- 7 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
- 8 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
- 9 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
- 10 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、及時告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
- D 、請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約
熱門試題換一換
- 2015年8月初，某PTA加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后實物交割的銷售合同，為規(guī)避PTA價格風(fēng)險，該企業(yè)賣出TA1604期貨合約。至2016年3月，該企業(yè)進行展期，可能的操作是（ ）。
- 以下關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法正確的是（）。
- 根據(jù)《期貨交易管理條例》，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。（）
- 中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當(dāng)性自律規(guī)則，關(guān)于投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容可以包括（）。
- 目前，中國金融期貨交易所上市的主要股指期貨品種包括（）。
- 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起 5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交備案材料。
- 首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
- 物價指數(shù)是反映各個時期商品價格水準(zhǔn)變動情況的指數(shù)，主要包括CPI、PPI、PMI和核心CIP、PPI等。（）
- 美國失業(yè)率與非農(nóng)數(shù)據(jù)的好壞在很大程度上會影響商品及金融期貨價格走勢。一般而言，美國失業(yè)率與國際黃金期貨價格呈正相關(guān)。（）
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
gjaeV