證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題證券公司的()負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。
  • A 、董事會
  • B 、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
  • C 、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
  • D 、分支機構(gòu)

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:證券公司的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu);

董事會負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé),確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模;

業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制定融資融券合同的標準文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督;

分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

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