- 組合型選擇題下列關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行的說法正確的有（ ）。 Ⅰ.中國人民銀行對證券公司在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券實(shí)行動(dòng)態(tài)管理 Ⅱ.證券公司可以采用招標(biāo)方式發(fā)行短期融資券 Ⅲ.中國人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額，最高余額通知書印發(fā)之日起二年內(nèi)有效 Ⅳ.證券公司不能采用簿記建檔方式發(fā)行短期融資券 Ⅴ.證券公司不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的短期融資券
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參考答案【正確答案：C】
根據(jù)《關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行管理和信息披露有關(guān)事項(xiàng)的通知》第三條的規(guī)定，中國人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額，最高余額通知書印發(fā)之日起一年內(nèi)有效。有效期內(nèi)證券公司可自主發(fā)行短期融資券。中國人民銀行對證券公司在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。根據(jù)第五條規(guī)定，證券公司可以采用招標(biāo)或簿記建檔方式發(fā)行短期融資券。證券公司不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的短期融資券。
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- 10 【組合型選擇題】關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券，下列說法正確的有（)0Ⅰ.證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本 的60%Ⅱ.證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40%Ⅲ.短期融資券的期限最長不得超過91天Ⅳ.擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請資信評級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級(jí)
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熱門試題換一換
- 以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)說法正確的是（）。 I．證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理 II．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) III．證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶承諾或者保證投資收益 IV．證券公司應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
- 客戶的個(gè)人理財(cái)行為影響到其個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表，下列表述正確的有（）。 Ⅰ.用銀行存款購買期望收益率更高的公司債券，則客戶的總資產(chǎn)將會(huì)增加 Ⅱ.股票市值下降后，客戶的總資產(chǎn)將會(huì)減少 Ⅲ.用銀行存款償還全部到期債務(wù)，則客戶的總資產(chǎn)將會(huì)減少 Ⅳ.用銀行存款每月償還住房分期付款，則每月償還后凈資產(chǎn)將會(huì)減少 Ⅴ.以分期付款的方式購買一處房產(chǎn)，客戶的總資產(chǎn)將會(huì)增加
- 關(guān)于基金評價(jià)，以下表述不正確的是（）。
- 關(guān)于情景分析說法正確的是（）。 Ⅰ.情景分析是一種多因素分析方法 Ⅱ.情景分析中的情景包括基準(zhǔn)情景 Ⅲ.情景分析中的情景包括最好的情景 Ⅳ.情景分析中的情景包括一般的情景 Ⅴ.情景分析中的情景包括最壞的情景
- 資本市場線(CML)是以預(yù)期收益和標(biāo)準(zhǔn)差為坐標(biāo)軸的平面上，表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的最優(yōu)組合與一種無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)再組合的組合線。下列各項(xiàng)中屬于資本市場線方程中的參數(shù)是（）。 Ⅰ.市場組合的期望收益率 Ⅱ.無風(fēng)險(xiǎn)利率 Ⅲ.市場組合的標(biāo)準(zhǔn)差 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)之間的協(xié)方差
- 借款人申請住房抵押貸款時(shí)，銀行要對擔(dān)保品作評估，下列關(guān)于擔(dān)保品作評估的說法中，正確的有（）。I.對擔(dān)保品的價(jià)格與變現(xiàn)的難易程度做評估，確保借款人違約時(shí)，處理抵押品后能夠收回貸款余額II.房貸是長期貸款，除了估計(jì)抵押品現(xiàn)有價(jià)值，還會(huì)估計(jì)未來的房價(jià)展望III.評估抵押物的使用，以違約的可能性從高到低排序：自用＞出租＞空置IV.評估借款人是否為擔(dān)保品所有人，借款人本身是擔(dān)保品所有權(quán)人時(shí)，銀行才會(huì)核貸
- 下列說法正確的有（）。I.旗形屬于持續(xù)整理形態(tài)II.一般來說旗形形成之前成交量都很大III.旗形保持時(shí)間越長，保持原有趨勢的能力越強(qiáng)IV.如在上升趨勢中出現(xiàn)旗形，則旗形的形態(tài)方向是下降的
- 下列關(guān)于β系數(shù)含義的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.β系數(shù)絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越弱 Ⅱ.β系數(shù)為曲線斜率，證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈曲線相關(guān) Ⅲ.β系數(shù)為直線斜率，證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈線性相關(guān) Ⅳ.系數(shù)絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)
- 就債券或優(yōu)先股而言，其安全邊際通常代表（）。Ⅰ.盈利能力超過利率或者必要紅利率Ⅱ.企業(yè)價(jià)值超過其優(yōu)先索償權(quán)的部分Ⅲ.計(jì)算出的內(nèi)在價(jià)值高于市場價(jià)格的部分Ⅳ.特定年限內(nèi)預(yù)期收益或紅利超過正常利息率的部分
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