- 單選題某私募基金公司，在發(fā)行某私募基金時花巨資在本地報紙、電臺、電視機上宣傳，眾多客戶慕名前來購買，基金公司安排購買金額不足100萬元的客戶拼單購買。認購結(jié)束后，基金公司又分別聯(lián)系投資者，補填風(fēng)險調(diào)查問卷。在該基金銷售過程中，不合規(guī)的行為有（）。Ⅰ.向不特定對象宣傳Ⅱ.未對投資者風(fēng)險承受能力進行識別Ⅲ.安排不合格投資者購買私募產(chǎn)品
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
題目公開宣傳違背了私募基金不得公開向不特定對象宣傳，購買后補填風(fēng)險調(diào)查問卷違背了推薦產(chǎn)品前需要對投資者風(fēng)險承受能力進行識別 ；賣給購買金額不足100萬元的客戶違背了私募基金必須銷售給合格投資者并購買金額不得低于100萬元。
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熱門試題換一換
- 證券投資基金的發(fā)展對金融業(yè)的影響主要表現(xiàn)在（）。
- 普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任；而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
- 基金銷售客戶服務(wù)的特點不包括（）
- 金融市場參與者中（ ）的作用比較特殊。
- 在股權(quán)投資基金的募集中，應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任的行為包括（）。Ⅰ.未向社會公開宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上
- 關(guān)于基金分紅下列說法不正確的是（ ）。
- 保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內(nèi)部控制的（）。
- 下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。Ⅰ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動Ⅱ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)Ⅲ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供額外紅利Ⅳ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行活動限制
- 最佳執(zhí)行的實施框架是（）提出的。
- 基金年度財務(wù)報告的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.經(jīng)審計的基金財務(wù)會計報告 Ⅱ.基金托管人報告 Ⅲ.基金管理人報告 Ⅳ.更新的基金合同
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