參考答案
【正確答案：D】
有下列情形之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理基金備案:
(1)從事或者變相從事信貸業(yè)務(wù)，或者直接投向信貸資產(chǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(2)通過(guò)委托貸款、信托貸款等方式從事經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng);
(3)基金通過(guò)設(shè)置無(wú)條件剛性回購(gòu)安排變相從事借貸活動(dòng)，基金收益不與投資標(biāo)的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益掛鉤;
(4)投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)資產(chǎn)收(受)益權(quán)，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權(quán);
(5)投向國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策土地管理政策的項(xiàng)目;
(6)通過(guò)投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事上述第(1)項(xiàng)至第(5)項(xiàng)規(guī)定的活動(dòng);
(7)不屬于《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定的私募基金，不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè);
(8)以員工激勵(lì)為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃和基金管理人的員工跟投平臺(tái);(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
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