- 組合型選擇題按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)（ ）。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作Ⅳ.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患匯通有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)：
（1）籌集、管理和運(yùn)作基金；
（2）監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作；
（3）證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻叮?/div>
（4）組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；
（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益；
（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制；
（7）國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
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- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I III IV
- D 、I II III IV
- 2 【單選題】按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
- A 、70%
- B 、90%
- C 、60%
- D 、80%
- 3 【多選題】證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是( )。
- A 、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的30%納入基金
- B 、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%－5％繳納基金
- C 、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
- D 、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
- 4 【判斷題】證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置（）中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
- A 、證券交易所風(fēng)險(xiǎn)
- B 、證券交易風(fēng)險(xiǎn)
- C 、證券公司風(fēng)險(xiǎn)
- D 、證券投資風(fēng)險(xiǎn)
- 6 【選擇題】證券投資者保護(hù)基金是按照（）籌集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
- A 、《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》
- B 、《證券法》
- C 、《證券交易所管理辦法》
- D 、《證券登記結(jié)算管理辦法》
- 7 【組合型選擇題】按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)（ ）。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作Ⅳ.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患匯通有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)（ ）。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作Ⅳ.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患匯通有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)（ ）。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作Ⅳ.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患匯通有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制
- 10 【組合型選擇題】按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)（ ）。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作Ⅳ.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患匯通有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制
熱門(mén)試題換一換
- 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定,A股的最終交收時(shí)點(diǎn)為（）。
- 根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括( )。 I .互換和期權(quán) II .投資合同 III .期貨合同 IV .遠(yuǎn)期合同
- 國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（）。 Ⅰ.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大 Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.有國(guó)家主權(quán)保障 Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計(jì)量貨幣
- 有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)（）。Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的Ⅱ.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的Ⅲ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的Ⅳ.公司章程規(guī)定的解散理由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的
- 下列關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票申報(bào)和核準(zhǔn)程序的表述，正確的有（）。Ⅰ.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)依法就首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議Ⅱ.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)依法就首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件、由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)Ⅳ.發(fā)行人的申請(qǐng)文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核
- 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.美國(guó)證券交易委員會(huì)Ⅱ.存券銀行Ⅲ.托管銀行Ⅳ.中央存托公司
- 工作人員是指以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)的人員，包括（）。Ⅰ.與公司簽訂合同的投資人員Ⅱ.與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工Ⅲ.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.勞務(wù)派遣至公司的其他人員
- 退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。
- 我國(guó)場(chǎng)外期權(quán)交易業(yè)務(wù)于2013年開(kāi)始試點(diǎn)，合約標(biāo)的不包括（ ）。
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