- 單選題下列關(guān)于私募募集辦法出臺(tái)的背景說(shuō)法不正確的是( )。
- A 、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益
- B 、風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚,風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露
- C 、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益衰減
- D 、進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場(chǎng)

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參考答案【正確答案:C】
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,募集辦法出臺(tái)的背景:
私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大,與此同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚,風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露,出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件,案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開(kāi)宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等,其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問(wèn)題。
為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益,進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場(chǎng),中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)近年來(lái)私募基金在募集過(guò)程中的各種現(xiàn)象、問(wèn)題研究和總結(jié)的基礎(chǔ)上,制定了《私募投資基金募集行為管理辦法》。
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- A 、禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字
- B 、可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較,任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭
- C 、禁止惡意貶低同行
- D 、禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- 2 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中,募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、禁止惡意貶低同行
- B 、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- C 、禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金
- D 、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為
- 3 【單選題】下列關(guān)于私募募集辦法出臺(tái)的背景說(shuō)法不正確的是( )。
- A 、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益
- B 、風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚,風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露
- C 、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益衰減
- D 、進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場(chǎng)
- 4 【單選題】下列關(guān)于私募募集辦法出臺(tái)的背景說(shuō)法不正確的是( )。
- A 、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益
- B 、風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚,風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露
- C 、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益衰減
- D 、進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場(chǎng)
- 5 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中,募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
- A 、禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字
- B 、禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- C 、禁止惡意貶低同行
- D 、可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較,任意使用"業(yè)績(jī)最佳"、"規(guī)模最大"等相關(guān)措辭
- 6 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中,募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時(shí),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
- A 、禁止惡意貶低同行
- B 、禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金
- C 、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- D 、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為
- 7 【單選題】下列關(guān)于私募募集辦法出臺(tái)的背景說(shuō)法不正確的是( )。
- A 、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益
- B 、風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚,風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露
- C 、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益衰減
- D 、進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場(chǎng)
- 8 【單選題】下列關(guān)于委托募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集
- B 、委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)與代銷機(jī)構(gòu)簽署書(shū)面協(xié)議
- C 、我國(guó)要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得基金協(xié)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格
- D 、委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序
- 9 【單選題】下列關(guān)于私募募集辦法出臺(tái)的背景說(shuō)法不正確的是( )。
- A 、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益
- B 、風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚,風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露
- C 、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益衰減
- D 、進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場(chǎng)
- 10 【單選題】下列關(guān)于委托募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集
- B 、委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)與代銷機(jī)構(gòu)簽署書(shū)面協(xié)議
- C 、我國(guó)要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得基金協(xié)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格
- D 、委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序
- 基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基金收取,費(fèi)率大約為( )。
- 關(guān)于預(yù)期理論說(shuō)法不正確的是( )。
- ()規(guī)定投資者僅限于證券公司客戶。但兩者均未進(jìn)一步明確投資者的具體資格要求。
- 股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為( )。
- 假設(shè)該公司通過(guò)發(fā)行債券、優(yōu)先股和普通股的形式進(jìn)行融資,則該公司破產(chǎn)后的清償順序?yàn)椋ǎ?
- 以下各項(xiàng)中屬于另類資產(chǎn)的是()。 Ⅰ.權(quán)益資產(chǎn) Ⅱ.固定收益資產(chǎn) Ⅲ.對(duì)沖基金 Ⅳ.私募股權(quán)
- 當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的情況時(shí),基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與()進(jìn)行商定,按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
- 關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度,以下表述錯(cuò)誤的是()。
- 甲、乙兩公司希望通過(guò)銀行進(jìn)行一筆利率互換,由于兩公司信用等級(jí)不同,市場(chǎng)向它們提供的利率也不相同,如下表所示: Ⅰ.甲公司在固定利率市場(chǎng)上以6%利率融資 Ⅱ.甲公司在浮動(dòng)利率市場(chǎng)上以SHIBOR+0.7%利率融資 Ⅲ.乙公司在固定利率市場(chǎng)上以7.5%利率融資 Ⅳ.乙公司在浮動(dòng)利率市場(chǎng)上以SHIBOR+0.6%利率融資 為了達(dá)到共同降低籌資成本的目的,雙方的融資方案是(),然后再進(jìn)行互換。
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