證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 證券投資顧問向客戶提供建議的依據(jù)有（  ）。Ⅰ.應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期Ⅱ.應當提示潛在的投資風險Ⅲ.不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息Ⅳ.可以向客戶承諾或者保證投資收益
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：A】

選項A正確：證券投資顧問向客戶提供建議的依據(jù)有：
（1）應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期；
（2）應當提示潛在的投資風險；
（3）不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

證券投資顧問不得向客戶承諾或者保證投資收益。

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