- 選擇題（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》進(jìn)行自律管理。
- A 、證券交易所
- B 、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證監(jiān)會(huì)
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》進(jìn)行自律管理。
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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【選擇題】（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- C 、證券交易所
- D 、中國(guó)人民銀行
- 3 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。I.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整II.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)III.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系IV.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【選擇題】（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- C 、證券交易所
- D 、中國(guó)人民銀行
- 5 【選擇題】（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- C 、證券交易所
- D 、中國(guó)人民銀行
- 6 【選擇題】（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- C 、證券交易所
- D 、中國(guó)人民銀行
- 7 【選擇題】（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》進(jìn)行自律管理。
- A 、證券交易所
- B 、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證監(jiān)會(huì)
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- A 、證券交易所
- B 、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證監(jiān)會(huì)
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- 10 【選擇題】（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》進(jìn)行自律管理。
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- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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熱門(mén)試題換一換
- 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是( )。
- 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的基本原則不包括（）。
- 在美國(guó),住房抵押貸款中的Alt-A貸款的對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人。
- 對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資實(shí)施監(jiān)督管理的部門(mén)是（）。Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ．國(guó)家外匯管理局Ⅲ．中國(guó)人民銀行Ⅳ．證券交易所
- 地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)可以分為（ ）。 I .地方公債 II .一般責(zé)任債券 III .專(zhuān)項(xiàng)債券 IV .私人債券
- 一般來(lái)說(shuō)，導(dǎo)致債券利率水平較高的因素有（）。Ⅰ.債券發(fā)行人具有較高的信用級(jí)別Ⅱ.債券的流動(dòng)性較低Ⅲ.債券投資人擁有可轉(zhuǎn)換權(quán)利Ⅳ.債券的到期期限較長(zhǎng)
- 記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有（）。 Ⅰ.可以流通 Ⅱ.不可以流通 Ⅲ.可以?huà)焓?Ⅳ.不可以?huà)焓?
- 個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。
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