證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 選擇題 在自營業(yè)務(wù)運作流程方面,下列說法錯誤的是()。
  • A 、禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
  • B 、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離,并由不同人員負(fù)責(zé)
  • C 、交易指令需要強(qiáng)制留痕
  • D 、交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核

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參考答案

【正確答案:A】

選項A說法錯誤:建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程,投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)(B選項正確);交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核,并強(qiáng)制留痕(C、D選項正確)。同時,應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度,并由專人負(fù)責(zé)管理;禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金(A選項錯誤)。

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