- 多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,構成對上市公司實際控制的有()。
- A 、投資者為上市公司持股56%的股東
- B 、投資者可以實際支配上市公司股份表決權的40%
- C 、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任
- D 、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

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參考答案【正確答案:A,B,D】
選項ABD符合題意:上市公司收購的目的在于獲得對上市公司的實際控制權。有下列情形之一的,表明已獲得或者擁有上市公司控制權:(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%;(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上(≥1/2)成員選任;(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響;(5)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
選項C不符合題意。
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- A 、上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外提供擔保,但已解除
- B 、上市公司現(xiàn)任董事最近36個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
- C 、最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告,但保留意見所涉及事項的重大影響已消除
- D 、上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除
- 2 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有()。
- A 、上市公司的附屬公司曾違規(guī)對外提供擔保,但已解除
- B 、上市公司現(xiàn)任總經(jīng)理最近36個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
- C 、最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具無法表示意見的審計報告,但本次發(fā)行涉及重大重組
- D 、上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除
- 3 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在特定情形下,如無相反證據(jù),投資者將會被視為一致行動人,下列各項中,屬于該特定情形的有( )。
- A 、投資者之間存在股權控制關系
- B 、投資者之間為同學、戰(zhàn)友關系
- C 、投資者之間存在合伙關系
- D 、投資者之間存在聯(lián)營關系
- 4 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有(?。?/span>
- A 、上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外提供擔保,但已解除
- B 、上市公司現(xiàn)任董事最近36個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
- C 、最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告,但保留意見所涉及事項的重大影響已消除
- D 、上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除
- 5 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,構成對上市公司實際控制的有( )。
- A 、投資者為上市公司持股56%的股東
- B 、投資者可以實際支配上市公司股份表決權的40%
- C 、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任
- D 、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
- 6 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有()。
- A 、上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外提供擔保,但已解除
- B 、上市公司現(xiàn)任董事最近36個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
- C 、最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告,但保留意見所涉及事項的重大影響已消除
- D 、上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除
- 7 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有()。
- A 、上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外提供擔保,但已消除
- B 、上市公司現(xiàn)任董事最近36個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
- C 、上市公司最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告,但保留意見所涉及事項的重大影響已消除
- D 、上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除
- 8 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在特定情形下,如無相反證據(jù),投資者將會被視為一致行動人,下列各項中,屬于該特定情形的有()。
- A 、投資者之間存在股權控制關系
- B 、投資者之間為同學、戰(zhàn)友關系
- C 、投資者之間存在合伙關系
- D 、投資者之間存在聯(lián)營關系
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- C 、匯票上未記載收款人名稱
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