- 多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于債券受托管理人應當召集債券持有人會議的情形有（ ）。
- A 、發(fā)行人不能按期支付本息
- B 、擬變更債券募集說明書的約定
- C 、發(fā)行人擬增加注冊資本
- D 、擔保物發(fā)生重大變化
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參考答案【正確答案：A,B,D】
存在下列情形的，債券受托管理人應當召集債券持有人會議：（1）擬變更債券募集說明書的約定；（2）擬修改債券持有人會議規(guī)則；（3）擬變更債券受托管理人或者受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容；（4）發(fā)行人不能按期支付本息；（5）發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；（6）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（7）發(fā)行人、單獨或者合計持有本期債券總額10％以上的債券持有人書面提議召開；（8）發(fā)行人管理層不能正常履行職責，導致發(fā)行人債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法采取行動的；（9）發(fā)行人提出債務重組方案的；（10）發(fā)生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。
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- A 、甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易
- B 、乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
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- D 、上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆眨谠撔畔⒐_前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人
- 2 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應當具備的條件的是()。
- A 、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末資產(chǎn)總額的40%
- B 、最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%
- C 、最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
- D 、最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
- 3 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項關于公司債券發(fā)行程序的表述，不正確的是（）。
- A 、發(fā)行公司債券應當報經(jīng)證券監(jiān)督管理委員會核準
- B 、發(fā)行公司債券，應當由保薦人保薦，并向證監(jiān)會申報
- C 、公司申請發(fā)行公司債券，應當先由公司董事會制定方案，由股東會或股東大會作出決議
- D 、公司債券期限可以不滿一年
- 4 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項關于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，正確的是（）。
- A 、期限最短為2年
- B 、認股權證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限
- C 、發(fā)行公司最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
- D 、認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價的90%
- 5 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于重大事件的有（）。
- A 、對外提供重大擔保
- B 、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
- C 、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
- D 、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
- 6 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應當具備的條件的有（ ）。
- A 、最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%
- B 、最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
- C 、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末資產(chǎn)總額的40%
- D 、最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
- 7 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述不正確的有（）。
- A 、發(fā)行對象不超過200名，其中證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認購的，視為1個發(fā)行對象
- B 、信托公司作為發(fā)行對象，只能以自有資金認購
- C 、境外戰(zhàn)略投資者認購非公開發(fā)行的股份，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準，且自發(fā)行結束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓認購的股份
- D 、發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價
- 8 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，相關投資者可以適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是（ ）。
- A 、經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
- B 、在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份
- C 、在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
- D 、因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
- 9 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的有（）。
- A 、公司分配股利或者增資的計劃
- B 、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
- C 、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的20%
- D 、涉及公司的重大訴訟、仲裁
- 10 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的有（）。
- A 、公司分配股利或者增資的計劃
- B 、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
- C 、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的20%
- D 、涉及公司的重大訴訟、仲裁
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- 某市多年經(jīng)營免費電視業(yè)務的電視臺，正考慮向國家廣播電影電視總局申請開展收費電視業(yè)務和收費視頻點播業(yè)務，并將電視平臺由普通平臺升級到高清晰度電視平臺，以使該電視臺的總體市場占有率在現(xiàn)有基礎上提升15%，該電視臺認為這種戰(zhàn)略符合其長遠發(fā)展目標。該電視臺利用特定指標來衡量其戰(zhàn)略的優(yōu)劣時，所使用的戰(zhàn)略測試類別屬于（）。
- 甲公司2014年1月1日購入乙公司當日發(fā)行的一筆一次還本付息的債券，面值為1 000萬元。該債券為5年期債券，票面利率為7%，假定實際利率為3%，甲公司支付購買價款1 164.51萬元。甲公司將其劃分為持有至到期投資。2014年末，該債券出現(xiàn)減值跡象，預計未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值為850萬元。2016年1月1日，甲公司由于資金緊張，將該批債券全部對外處置，處置價款為900萬元，發(fā)生處置費用5萬元。假定不考慮其他因素，則下列表述正確的有（?。?。
- 請結合資料一,根據(jù)所了解的情況,你認為W公司財務報表層次的重大錯報風險水平是高、中還是低?并簡要說明理由。
- D公司能否以其與E公司的工程糾紛尚未解決為由，拒絕向F公司承擔票據(jù)責任？并說明理由。
- 根據(jù)企業(yè)國有資產(chǎn)法律制度的規(guī)定，資產(chǎn)評估檔案的保存期限不得少于（）。
- 下列關于商譽會計處理的表述中，正確的有（）。
- 以下關于稅務行政復議的規(guī)定正確的是（）。
- 根據(jù)民事法律制度的規(guī)定，下列行為中，屬于無權代理的是（ ?。?。
- 計算2×20年12月31日租賃付款額、租賃付款額現(xiàn)值、未確認融資費用，并編制相關會計分錄。
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