- 選擇題下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯誤的是（）。
- A 、基本信息效力期限為年
- B 、基本信息長期有效
- C 、獎勵信息效力期限為3年
- D 、處罰處分信息效力期限為3年
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效（選項(xiàng)A錯誤，選項(xiàng)B正確）；②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年（選項(xiàng)C、D正確），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
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- A 、姓名、年齡
- B 、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券從業(yè)經(jīng)歷
- C 、從業(yè)機(jī)構(gòu)、職務(wù)或工作崗位
- D 、婚姻及家庭狀況
- 2 【判斷題】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息以警示信息、處罰處分信息等為主，不記錄獎勵信息。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【選擇題】下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（）。
- A 、基本信息
- B 、獎勵信息
- C 、處罰處分信息
- D 、收入情況信息
- 4 【選擇題】下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（）。
- A 、基本信息
- B 、獎勵信息
- C 、處罰處分信息
- D 、收入情況信息
- 5 【組合型選擇題】 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況 Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況 Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況 Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況 Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（）。
- A 、基本信息
- B 、獎勵信息
- C 、處罰處分信息
- D 、收入情況信息
- 10 【組合型選擇題】 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況 Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 中國證監(jiān)會可以對( )等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
- 近年來我國企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)（ ）等特征。
- 中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。
- 下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有（）。 Ⅰ.發(fā)行股票 Ⅱ.銀行貸款 Ⅲ.發(fā)行債券 Ⅳ.從國際金融機(jī)構(gòu)借款
- 運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是（）。
- 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
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