- 組合型選擇題下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶(hù)委托凈值最低限額符合規(guī)定額是（）。 Ⅰ.甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元 Ⅱ.乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元 Ⅲ.丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元 Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
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- A 、10
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【單選題】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買(mǎi)賣(mài)證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，該賬戶(hù)名稱(chēng)為（）。
- A 、證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
- B 、客戶(hù)名稱(chēng)
- C 、證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
- D 、托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
- 3 【單選題】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。
- A 、15
- B 、10
- C 、5
- D 、3
- 4 【選擇題】 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買(mǎi)賣(mài)證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，該賬戶(hù)名稱(chēng)為（）。
- A 、定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)名稱(chēng)
- B 、證券公司名稱(chēng)——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)——定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
- C 、證券公司名稱(chēng)——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)——客戶(hù)名稱(chēng)
- D 、客戶(hù)名稱(chēng)
- 5 【組合型選擇題】某證券公司四名客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額，其中（）資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。 Ⅰ.300萬(wàn)元 Ⅱ.200萬(wàn)元 Ⅲ.100萬(wàn)元 Ⅳ.90萬(wàn)元
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】某證券公司四名客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額，其中（）資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。 Ⅰ.300萬(wàn)元 Ⅱ.200萬(wàn)元 Ⅲ.100萬(wàn)元 Ⅳ.90萬(wàn)元
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】某證券公司四名客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額，其中（）資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。 Ⅰ.300萬(wàn)元 Ⅱ.200萬(wàn)元 Ⅲ.100萬(wàn)元 Ⅳ.90萬(wàn)元
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶(hù)委托凈值最低限額符合規(guī)定額是（）。 Ⅰ.甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元 Ⅱ.乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元 Ⅲ.丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元 Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元
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- 證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶(hù)通過(guò)柜臺(tái)撤銷(xiāo)委托時(shí),需要客戶(hù)提供()等。
- 發(fā)行人的（），可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇芎细裢顿Y者資質(zhì)條件的限制。 Ⅰ.董事 Ⅱ.監(jiān)事 Ⅲ.高級(jí)管理人 Ⅳ.持股比例超過(guò)3%的股東
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
- 下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。 Ⅰ.證券賬戶(hù)的開(kāi)立 Ⅱ.資金賬戶(hù)的注銷(xiāo) Ⅲ.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系 Ⅳ.客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易
- 以下關(guān)于中小企業(yè)板市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）。 Ⅰ. 2004年5月批準(zhǔn)成立 Ⅱ.于上海證券交易所設(shè)立 Ⅲ.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái) Ⅳ.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的重要步驟
- 證券業(yè)的組成要素包括（）。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.證券協(xié)會(huì) Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)
- 外部評(píng)級(jí)的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)主要在于（）。Ⅰ.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和客觀性強(qiáng)Ⅱ.外部評(píng)級(jí)結(jié)果的社會(huì)透明度高Ⅲ.在企業(yè)國(guó)際化背景下，大型評(píng)級(jí)公司能夠取得廣泛的信用信息，使評(píng)級(jí)更加全面Ⅳ.外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)大多數(shù)采用國(guó)際上比較先進(jìn)的評(píng)級(jí)技術(shù)和方法，能夠給出相對(duì)準(zhǔn)確的評(píng)級(jí)結(jié)果
- 下列屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的稱(chēng)謂有（）。Ⅰ.ABSⅡ.CDOⅢ.CDSⅣ.MBS
- 按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.從事信托投資業(yè)務(wù) Ⅱ.從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅲ.向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 Ⅳ.向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資
- 依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.名稱(chēng) Ⅱ.住所Ⅲ.注冊(cè)資本 Ⅳ.經(jīng)營(yíng)范圍
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