- 組合型選擇題 從事下列業(yè)務需要保薦業(yè)務資格的有（ ）。 Ⅰ.發(fā)行公司債券 Ⅱ.首次公開發(fā)行股票 Ⅲ.發(fā)行可轉換公司債券 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票采用簡易程序且自行銷售 Ⅴ.發(fā)行資產證券化產品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
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參考答案【正確答案：A】
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【組合型選擇題】 關于保薦機構的保薦業(yè)務以下說法正確的是( )。 I.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由不同的保薦機構承擔 II.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家，應當由參與聯(lián)合保薦其他保薦機構擔任第一保薦機構 III.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構擔任 IV.保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構 V.需要保薦機構保薦的業(yè)務中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
- A 、I、II、III
- B 、IV、V
- C 、I、II、IV
- D 、III、IV
- 3 【組合型選擇題】 從事下列業(yè)務需要保薦業(yè)務資格的是（ ）。 I.發(fā)行公司債 II.首次公開發(fā)行股票 III.發(fā)行可轉換債券 IV.創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行簡易程序且自行銷售 V.發(fā)行資產證券化產品
- A 、II、III
- B 、I、II、III、V
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- D 、I、II、III、IV、V
- 4 【組合型選擇題】 關于保薦機構的從事保薦業(yè)務，以下說法正確的是（ ）。 Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由不同的保薦機構承擔。 Ⅱ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家，應當由參與聯(lián)合保薦其他保薦機構擔任第一保薦機構； Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構擔任。 Ⅳ.保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。 Ⅴ.需要保薦機構保薦的業(yè)務中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【組合型選擇題】關于保薦機構的保薦業(yè)務以下說法正確的是( )。Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由不同的保薦機構承擔Ⅱ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家，應當由參與聯(lián)合保薦其他保薦機構擔任第一保薦機構Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構擔任Ⅳ.保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構Ⅴ.需要保薦機構保薦的業(yè)務中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【組合型選擇題】從事下列業(yè)務需要保薦業(yè)務資格的是（）。Ⅰ.發(fā)行公司債Ⅱ.首次公開發(fā)行股票Ⅲ.發(fā)行可轉換債券Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行簡易程序且自行銷售Ⅴ.發(fā)行資產證券化產品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【組合型選擇題】關于保薦機構的保薦業(yè)務以下說法正確的是（）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由不同的保薦機構承擔Ⅱ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家，應當由參與聯(lián)合保薦其他保薦機構擔任第一保薦機構Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構擔任Ⅳ.保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人股份的，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構股份的， 保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應當進行利益沖突審查， 出具合規(guī)審核意見，并按規(guī)定充分披露。通過披露仍不能消除影 響的，保薦機構應聯(lián)合 1 家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責， 且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構Ⅴ.需要保薦機構保薦的業(yè)務中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【組合型選擇題】從事下列業(yè)務需要保薦業(yè)務資格的是（）。Ⅰ.發(fā)行公司債Ⅱ.首次公開發(fā)行股票Ⅲ.發(fā)行可轉換債券Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行簡易程序且自行銷售Ⅴ.發(fā)行資產證券化產品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【組合型選擇題】從事下列業(yè)務需要保薦業(yè)務資格的是（）。Ⅰ.發(fā)行公司債Ⅱ.首次公開發(fā)行股票Ⅲ.發(fā)行可轉換債券Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行簡易程序且自行銷售Ⅴ.發(fā)行資產證券化產品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【組合型選擇題】從事下列業(yè)務需要保薦業(yè)務資格的是（）。Ⅰ.發(fā)行公司債Ⅱ.首次公開發(fā)行股票 Ⅲ.發(fā)行可轉換僨券Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板非公幵發(fā)行簡易程序且自行銷售
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 下列關于支撐線的定義的說法，正確的是（）。
- 在期貨市場中買入套期保值，只要基差走弱，無論期貨價格和現(xiàn)貨價格上漲或下跌，均可使保值者實現(xiàn)( )。
- 如果客戶尚未違約，在債券評級中表內項目的違約風險為（）。
- CME集團的玉米期貨看漲期權，執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳，權利金為42.7美分/蒲式耳，當標的玉米期貨合約的價格為478.2美分/蒲式耳時，該看漲期權的時間價值為（ ）美分/蒲式耳。
- 以下關于所得稅優(yōu)惠政策的說法正確的有（）。Ⅰ.2005年設立的企業(yè)享受軟件企業(yè)優(yōu)惠，08年通過高新認證，從09年開始盈利的，2008年-2010的所得稅率都應當為0%、0%、7.5%Ⅱ.2006年貴州高新區(qū)設立的高新技術企業(yè)，2008年未通過省高新技術企業(yè)認證的，2008年-2010的所得稅率是15%、15%、15%。Ⅲ.2007年天津開發(fā)區(qū)設立的高新企業(yè)，2007年尚未獲利，2008年開始兩免三減半Ⅳ.對設在西部地區(qū)國家鼓勵類產業(yè)的內資企業(yè)和外商投資企業(yè)，在2001年至2010年期間，減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅
- 一般在多元線性回歸分析中遇到的問題主要有（）。 Ⅰ．多重共線性 Ⅱ．自相關 Ⅲ．異方差 Ⅳ．序列相關性
- 收入支出表內各類項目的占比情況直觀地反映了該類收入支出項目的具體結構，下列屬于收入支出結構分析的有（）。 Ⅰ.收入結構分析 Ⅱ.應急能力分析 Ⅲ.結余能力分析 Ⅳ.生活支出結構分析
- 財政發(fā)生赤字的時候，其彌補方式有（）。 Ⅰ．發(fā)行國債 Ⅱ．增加稅收 Ⅲ．增發(fā)貨幣 Ⅳ．向銀行借款
- 市場達到有效的重要前提包括（）。Ⅰ.證券市場價格充分及時地反映了全部有價值的信息Ⅱ.市場價格代表了證券的真實價值Ⅲ.機構投資者必須有足夠的能力維持市場中的流動性Ⅳ.所有證券收益的影響因素相同
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