- 組合型選擇題按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責（ ）。Ⅰ.制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理Ⅱ.負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試Ⅳ.負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理
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您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取市場禁入措施。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】中國證監(jiān)會按照( )的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
- A 、全國人大
- B 、國務(wù)院
- C 、全國人大常務(wù)委員會
- D 、中國人民銀行
- 3 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，計算各項風險控制指標。I.審慎II.客觀III.實質(zhì)重于形式IV.誠實守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，計算各項風險控制指標。I.審慎II.客觀III.實質(zhì)重于形式IV.誠實守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【組合型選擇題】按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責（ ）。Ⅰ.制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理Ⅱ.負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試Ⅳ.負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責（ ）。Ⅰ.制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理Ⅱ.負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試Ⅳ.負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責（ ）。Ⅰ.制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理Ⅱ.負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試Ⅳ.負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責（ ）。Ⅰ.制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理Ⅱ.負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試Ⅳ.負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理
- 9 【組合型選擇題】按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責（ ）。Ⅰ.制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理Ⅱ.負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試Ⅳ.負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責（ ）。Ⅰ.制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理Ⅱ.負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試Ⅳ.負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)按規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會申請保薦機構(gòu)資格。 ( )
- 下列關(guān)于公司合并的陳述，正確的有（）。
- 股份有限分司在創(chuàng)業(yè)板申請股票上市應(yīng)當符合的條件不包括（ ）。
- 政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字、或用于投資、或用于臨時周轉(zhuǎn)。
- 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，無需對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。
- 我國證券市場監(jiān)管的目標是（）。 Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用 Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動 Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序 Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)
- 可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。Ⅰ.財務(wù)狀況良好Ⅱ.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%Ⅲ.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的50%Ⅳ.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
- 證券投資基金主要以（）等具有較好流動性的金融證券為投資對象。Ⅰ.股票 Ⅱ.大宗商品Ⅲ.債券 Ⅳ.公司股權(quán)
- 按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構(gòu)新增保險資金三大投向，不包括（）。
- 保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向（）報送年度執(zhí)業(yè)報告。
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