基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 以下選項中,屬于誠信監(jiān)管的對象的是()。Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員Ⅱ.會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產(chǎn)評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業(yè)人員Ⅲ.證券期貨市場投資者、交易者Ⅳ.為證券期貨業(yè)提供信息技術服務或者軟硬件產(chǎn)品的供應商
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確,誠信監(jiān)管的對象包括:

(1)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員;
(2)證券期貨市場投資者、交易者;
(3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權市場掛牌轉讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人;
(4)區(qū)域性股權市場的運營機構及其董事、監(jiān)事和高級管理人員,為區(qū)域性股權市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結算等業(yè)務的機構;
(5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人,合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員,境外證券類機構駐華代表機構及其總代表、首席代表;
(6)會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產(chǎn)評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業(yè)人員;
(7)為證券期貨業(yè)務提供存管、托管業(yè)務的商業(yè)銀行或者其他金融機構,及其存管、托管部門的高級管理人員;
(8)為證券期貨業(yè)提供信息技術服務或者軟硬件產(chǎn)品的供應商;
(9)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員;
(10)證券期貨傳播媒介機構、人員;
(11)以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管執(zhí)法工作的人員;
(12)其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

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