- 組合型選擇題某公司擬向不特定對(duì)象發(fā)行票面總面值一億元的股票，聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由（）組成。Ⅰ.主承銷的證券公司Ⅱ.參與承銷的證券公司Ⅲ.作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)的證券公司Ⅳ.作為投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第三十條 向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成（Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確）。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、主承銷及參與承銷的證券公司
- C 、參與承銷的證券公司
- D 、副承銷的證券公司
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【選擇題】某公司擬向不特定對(duì)象發(fā)行票面總值達(dá)一億元人民幣的股票，應(yīng)由（）為其承銷。
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- B 、主承銷及參與承銷的證券公司
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅱ、Ⅳ
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熱門(mén)試題換一換
- 股票收入型基金和平衡型基金都具有成長(zhǎng)潛力比較大的優(yōu)點(diǎn)。
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- 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。 I. 在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息 II. 將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案 III. 公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶 IV. 遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?
- 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。
- （）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等Ⅱ.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼Ⅲ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問(wèn)不得代客戶做出投資決策
- 以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門(mén)，可以將法律關(guān)系分為（）。Ⅰ.憲法法律關(guān)系Ⅱ.民商事法律關(guān)系Ⅲ.行政法律關(guān)系Ⅳ.勞動(dòng)法律關(guān)系
- 證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）的原則組織進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。Ⅰ.有效性Ⅱ.全面性Ⅲ.內(nèi)部制衡Ⅳ.全流程風(fēng)控
- 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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