證券從業(yè)資格
報(bào)考指南 考試報(bào)名 準(zhǔn)考證打印 成績(jī)查詢(xún) 考試題庫(kù)

重置密碼成功

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊(cè)成功

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

亚洲av日韩aⅴ无码色老头,天天躁日日躁狠狠躁欧美老妇,无码中文字幕色专区,亚洲av色香蕉一区二区三区+在线播放,熟女人妻视频

首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 在維護(hù)普通投資者利益方面,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了()要求。 Ⅰ.要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須對(duì)普通投資者進(jìn)行分類(lèi)管理,并按照普通投資者的分類(lèi)與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配 Ⅱ.在銷(xiāo)售和服務(wù)過(guò)程中,對(duì)普通消費(fèi)者實(shí)行有別于專(zhuān)業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示 Ⅲ.對(duì)普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任的劃分,也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置 Ⅳ.對(duì)于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作,有經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證 
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫(kù)

精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分

參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容。從投資者角度來(lái)看,該管理辦法將投資者分為專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者,要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須對(duì)普通投資者進(jìn)行分類(lèi)管理,并按照普通投資者的分類(lèi)與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配,同時(shí)在銷(xiāo)售和服務(wù)過(guò)程中,對(duì)普通投資者實(shí)行有別于專(zhuān)業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示義務(wù)。對(duì)于普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí),在舉證責(zé)任的劃分上,也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置,對(duì)于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作,由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來(lái)看,該管理辦法要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估和分類(lèi)管理,為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供差異化服務(wù)奠定了基礎(chǔ),同時(shí)確立了監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制。

您可能感興趣的試題
熱門(mén)試題 換一換

億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單

已有600萬(wàn)用戶(hù)下載