- 多選題以下關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的說(shuō)法正確的是（）。
- A 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指操作風(fēng)險(xiǎn)所有人持續(xù)識(shí)別、評(píng)估并報(bào)告業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險(xiǎn)及其控制狀況的過(guò)程
- B 、商業(yè)銀行通常采用定性與定量相結(jié)合的方法來(lái)評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理手段
- D 、定性分析方法主要基于對(duì)內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和外部數(shù)據(jù)進(jìn)行分析
- E 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原理是按照“固有風(fēng)險(xiǎn)-控制措施=剩余風(fēng)險(xiǎn)”的方法，對(duì)業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別、量化評(píng)級(jí)和記錄報(bào)告
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參考答案【正確答案：A,B,C,E】
定量分析方法主要基于對(duì)內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和外部數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
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- A 、RACA產(chǎn)生業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制清單，為制訂檢查計(jì)劃提供基礎(chǔ)信息
- B 、SERP對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)的識(shí)別和評(píng)估，識(shí)別控制失當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，是操作風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的開(kāi)端
- C 、LDC為RACA提供識(shí)別、評(píng)估課題和評(píng)估依據(jù)
- D 、RACA流程的實(shí)施情況可納入考核范圍，如果風(fēng)險(xiǎn)所有人能夠自行認(rèn)明風(fēng)險(xiǎn)并如實(shí)向管理層報(bào)告，應(yīng)在考核中給予正向激勵(lì)
- 2 【單選題】以下關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、COSO委員會(huì)和巴塞爾委員會(huì)于2004年在“內(nèi)部控制”和“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”的理解上趨于一致，操作風(fēng)險(xiǎn)屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部分
- B 、2004年巴塞爾委員會(huì)發(fā)布《巴塞爾新資本協(xié)議》標(biāo)志著COSO委員會(huì)和巴塞爾委員會(huì)在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理方面歷經(jīng)30多年探索后，基本達(dá)成一致的理解
- C 、證監(jiān)會(huì)2006年頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》認(rèn)為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
- D 、2008年4月財(cái)政部等五部委發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，認(rèn)為內(nèi)部控制是由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的，旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過(guò)程
- 3 【單選題】下列關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
- A 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指操作風(fēng)險(xiǎn)所有人持續(xù)識(shí)別、評(píng)估并報(bào)告業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險(xiǎn)及其控制狀況的過(guò)程
- B 、銀行主要采用定量的方法來(lái)評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理手段，力求通過(guò)每個(gè)業(yè)務(wù)單元自我的觀察、分析，并借助經(jīng)驗(yàn)和判斷，對(duì)銀行自身可能蒙受的風(fēng)險(xiǎn)以及控制情況進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，以便對(duì)其進(jìn)行防范，并進(jìn)而提高銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
- D 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原理是按照“固有風(fēng)險(xiǎn)-控制措施=剩余風(fēng)險(xiǎn)”的方法
- 4 【單選題】以下( )不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的主要方法。
- A 、自我評(píng)估法
- B 、損失分布法
- C 、定性與定量相結(jié)合
- D 、蒙特卡洛法
- 5 【多選題】以下關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的說(shuō)法正確的是（）。
- A 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指操作風(fēng)險(xiǎn)所有人持續(xù)識(shí)別、評(píng)估并報(bào)告業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險(xiǎn)及其控制狀況的過(guò)程
- B 、商業(yè)銀行通常采用定性與定量相結(jié)合的方法來(lái)評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理手段
- D 、定性分析方法主要基于對(duì)內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和外部數(shù)據(jù)進(jìn)行分析
- E 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原理是按照“固有風(fēng)險(xiǎn)-控制措施=剩余風(fēng)險(xiǎn)”的方法，對(duì)業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別、量化評(píng)級(jí)和記錄報(bào)告
- 6 【單選題】下列關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與其他管理流程的結(jié)合應(yīng)用的說(shuō)法。不正確的是（）。
- A 、RACA產(chǎn)生業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制清單，為制訂檢查計(jì)劃提供基礎(chǔ)信息
- B 、SERP對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)的識(shí)別和評(píng)估，識(shí)別控制失當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，是操作風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的開(kāi)端
- C 、LDC為RACA提供識(shí)別、評(píng)估課題和評(píng)估依據(jù)
- D 、RACA流程的實(shí)施情況可納入考核范圍，如果風(fēng)險(xiǎn)所有人能夠自行認(rèn)明風(fēng)險(xiǎn)并如實(shí)向管理層報(bào)告，應(yīng)在考核中給予正向激勵(lì)
- 7 【單選題】以下關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、COSO委員會(huì)和巴塞爾委員會(huì)于2004年在“內(nèi)部控制”和“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”的理解上趨于一致，操作風(fēng)險(xiǎn)屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部分
- B 、2004年巴塞爾委員會(huì)發(fā)布《巴塞爾新資本協(xié)議》標(biāo)志著COSO委員會(huì)和巴塞爾委員會(huì)在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理方面歷經(jīng)30多年探索后，基本達(dá)成一致的理解
- C 、證監(jiān)會(huì)2006年頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》認(rèn)為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
- D 、2008年4月財(cái)政部等五部委發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，認(rèn)為內(nèi)部控制是由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的，旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過(guò)程
- 8 【單選題】下列關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
- A 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指操作風(fēng)險(xiǎn)所有人持續(xù)識(shí)別、評(píng)估并報(bào)告業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險(xiǎn)及其控制狀況的過(guò)程
- B 、銀行主要采用定量的方法來(lái)評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理手段，力求通過(guò)每個(gè)業(yè)務(wù)單元自我的觀察、分析，并借助經(jīng)驗(yàn)和判斷，對(duì)銀行自身可能蒙受的風(fēng)險(xiǎn)以及控制情況進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，以便對(duì)其進(jìn)行防范，并進(jìn)而提高銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
- D 、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原理是按照“固有風(fēng)險(xiǎn)-控制措施=剩余風(fēng)險(xiǎn)”的方法
- 9 【單選題】以下( )不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的主要方法。
- A 、自我評(píng)估法
- B 、損失分布法
- C 、定性與定量相結(jié)合
- D 、蒙特卡洛法
- 10 【多選題】在評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，需要評(píng)估（）幾個(gè)方面。
- A 、額外風(fēng)險(xiǎn)
- B 、固有風(fēng)險(xiǎn)
- C 、控制有效性
- D 、剩余風(fēng)險(xiǎn)
- E 、政策風(fēng)險(xiǎn)
熱門(mén)試題換一換
- 公積金個(gè)人住房貸款期限在1年以下(含1年)的，實(shí)行到期一次還本付息法。
- 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的非銀行金融機(jī)構(gòu)包括（ ）。
- 商業(yè)銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)包括（）。
- 商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的最佳實(shí)踐包括（ ）。
- （ ）的未成年人，（ ）自己行為的精神病人是限制民事行為能力人。
- 公積金個(gè)人住房貸款的特點(diǎn)不包括( )。
- 由海關(guān)部門(mén)負(fù)債征收的稅種是（ ）。
- 違約發(fā)生的主要原因不包括（）。
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