- 單選題已登記的基金管理人存在（ ）情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。Ⅰ. 私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的Ⅱ. 已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違反企業(yè)公示名單的Ⅲ. 已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告Ⅳ. 私募基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A符合題意：已登記的基金管理人存在如下情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過私募基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請：
（1）私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的；
（2）已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違反企業(yè)公示名單的；
（3）已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【單選題】新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首次股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，（）注銷該私募基金管理人登記。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、國家發(fā)展改革委
- D 、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
- 4 【單選題】新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)存在（）情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予登記。 Ⅰ. 新申請基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示嚴(yán)重違反企業(yè)公示名單的； Ⅱ. 私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的； Ⅲ. 成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的； Ⅳ. 已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的；
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【單選題】已登記的基金管理人存在（ ）情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。 Ⅰ. 私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的 Ⅱ. 已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違反企業(yè)公示名單的 Ⅲ. 已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告 Ⅳ. 私募基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【單選題】新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首次股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，（）注銷該私募基金管理人登記。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、國家發(fā)展改革委
- D 、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
熱門試題換一換
- 我國現(xiàn)階段取得基金托管資格和資金托管人基本都由商業(yè)銀行擔(dān)任，以下描述不正確的原因是（）。
- 常見的算法交易策略有（ ）。Ⅰ.成交量加權(quán)平均價格算法Ⅱ.時間加權(quán)平均價格算法Ⅲ.跟量算法Ⅳ.執(zhí)行缺口算法
- 基金招募說明書中最重要的信息不包括基金的（ ）。
- ETF的網(wǎng)上認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（ ）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。
- 盡職調(diào)查報告至少包括（）。 Ⅰ．業(yè)務(wù)盡調(diào) Ⅱ．人事盡調(diào) Ⅲ．法律盡調(diào) Ⅳ．財務(wù)盡調(diào)
- （ ）是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。
- 下列說法正確是（ ）。Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對稱、不確定性高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征。Ⅱ.創(chuàng)業(yè)投資基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)，通過幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利；Ⅳ.并購基金則投資于價值被低估的企業(yè)，通過對被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利。
- （），是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。
- 下列關(guān)于基金的關(guān)聯(lián)交易的說法中，正確的是（ ）。
- 下列法人或其他組織可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的條件包括（）。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元Ⅱ.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元Ⅲ.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元Ⅳ.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織
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