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  • 案例分析題
    題干:天海股份公司于2010年在上交所上市,其主營業(yè)務是房地產(chǎn)的開發(fā)、銷售與物業(yè)的管理,資產(chǎn)總額8億元;其控股股東是萬柳保險股份公司。2017年,天海公司發(fā)生以下事項:(1)2017年2月天海公司打字員張某在打印公司文件時,得知天海公司因為和銀行的重大經(jīng)濟糾紛,公司的辦公樓將被銀行強制拍賣,賣價為1300萬,占其固定資產(chǎn)的比例為35%。張某于是將自己持有的股票立刻拋售,獲利1.2萬。另外,張某將自己的信息告知了好友吳某,吳某也進行了同樣的操作,獲利了12萬。(2)2017年3月,天海公司擬向金冠基金公司、藍天信托公司、天逸保險公司等8名機構(gòu)投資者發(fā)行股份募集資金。其中金冠基金公司以其管理的3只基金認購,藍天信托公司以其管理的資產(chǎn)認購。天逸保險公司是萬柳公司的控股子公司。金冠基金公司、藍天信托公司、天逸保險公司本次認購的股份12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)2017年6月,天海公司與鼎新公司達成資產(chǎn)重組協(xié)議。天海公司以全部資產(chǎn)及負債作價8億元,購買鼎新公司全部資產(chǎn)中的等值部分。鼎新公司全部資產(chǎn)是200億,于是天海公司發(fā)行股份作價192億購買鼎新公司剩余資產(chǎn),鼎新公司成為天海公司的控股股東。此處發(fā)行股份購買資產(chǎn),發(fā)行價格以定價基準日前20個交易日上市公司股票交易均價為市場參考價,本次發(fā)行價格確定為10元/股,定價基準日前20個交易日上市公司股票交易均價為13元/股。協(xié)議中還約定鼎新公司認購的股份在12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    題目:協(xié)議約定鼎新公司認購的股份在12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓是否符合規(guī)定?并說明理由。

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參考答案

不符合規(guī)定。特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;但特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)的,36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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