- 組合型選擇題某主板上市公司2016年5月9日召開董事會(huì)審議通過非公開發(fā)行股票決議，5月10日公告該董事會(huì)決議，5月30日召開股東大會(huì)，5月31日公告股東大會(huì)決議，8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日可以是（）。Ⅰ．5月9日Ⅱ．5月10日Ⅲ．5月30日Ⅳ．5月31日Ⅴ．8月15日
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- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》（2017年修訂）第7條規(guī)定，定價(jià)基準(zhǔn)日，是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)的基準(zhǔn)日。定價(jià)基準(zhǔn)日為本次非公開發(fā)行股票發(fā)行期的首日。上市公司應(yīng)按不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格發(fā)行股票。第13條規(guī)定，上市公司董事會(huì)作出非公開發(fā)行股票決議，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
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- 2 【選擇題】某上市公司擬于2013年3月9日召開董事會(huì)，審議關(guān)于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的議案。該上市公司2012年底凈資產(chǎn)30億元，中期票據(jù)余額為10億元，短期融資券余額為2億，則下列說法正確的是（）。
- A 、本次債券發(fā)行的最大額度為8億元
- B 、本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行權(quán)，所對(duì)應(yīng)募集資金總量不超過8億
- C 、本次發(fā)行可不提供擔(dān)保
- D 、本次發(fā)行可不進(jìn)行資信評(píng)估
- E 、本次發(fā)行可不通過董事會(huì)議案仍然發(fā)行
- 3 【組合型選擇題】 某主板上市公司于2016年5月9日召開董事會(huì)審議通過了非公開發(fā)行股票的決議，于5月10日公告了非公開發(fā)行股票的預(yù)案及董事會(huì)決議，于5月30日召開了股東大會(huì)對(duì)本次非公開發(fā)行股票事宜進(jìn)行審議，于5月31日公告了股東大會(huì)決議，并與8月15日開始發(fā)行，則本次非公開發(fā)行股票定價(jià)基準(zhǔn)日可以是（）。 Ⅰ.2016年5月9日 Ⅱ.2016年5月10日 Ⅲ.2016年5月30日 Ⅳ.2016年5月31日 Ⅴ.2016年8月15日
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- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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- A 、本次債券發(fā)行的最大額度為8億元
- B 、本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行權(quán)，所對(duì)應(yīng)募集資金總量不超過8億
- C 、本次發(fā)行可不提供擔(dān)保
- D 、本次發(fā)行可不進(jìn)行資信評(píng)估
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- 10 【組合型選擇題】主板某上市公司曾于2016年1月召開股東大會(huì)審議2016年度非公開發(fā)行股票事宜，并于2016年8月完成發(fā)行，根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答一關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范上市公司融資行為的監(jiān)管要 求》，該公司可于2017年8月召開逭事會(huì)審議的融資事項(xiàng)包括（）。 Ⅰ.公開增發(fā)Ⅱ.配股Ⅲ.非公開發(fā)行股票Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)債Ⅴ.發(fā)行優(yōu)先股
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熱門試題換一換
- 股份有限公司監(jiān)事的職權(quán)包括（）。 I.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán) II.召集和主持股東會(huì)會(huì)議 III.列席董事會(huì)的權(quán)利 IV.出席監(jiān)事會(huì)并行使表決權(quán) V.簽字權(quán)
- 下列哪些會(huì)構(gòu)成發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的實(shí)質(zhì)性障礙（）。Ⅰ.發(fā)行人的大股東用土地使用權(quán)作價(jià)1000萬元出資，發(fā)行人于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，尚未取得該土地的土地使用權(quán)證，但預(yù)計(jì)2009年2月可以取得土地使用權(quán)證。發(fā)行人律師出具的意見認(rèn)為：發(fā)行人取得土地使用權(quán)證不存在法律障礙Ⅱ.發(fā)行人的一個(gè)股東用專利權(quán)作價(jià)50萬出資，發(fā)行人于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，尚未取得該專利的專利權(quán)證，但預(yù)計(jì)2009年2月可以取得專利權(quán)證。發(fā)行人律師出具的法律意見認(rèn)為：發(fā)行人取得專利權(quán)證不存在法律障礙Ⅲ.發(fā)行人購(gòu)買了一處辦公樓，于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，發(fā)行人尚未取得該辦公樓的相關(guān)權(quán)屬證明，但預(yù)計(jì)2009年2月可以取得權(quán)屬證明。發(fā)行人律師出具的法律意見認(rèn)為：發(fā)行人取得該辦公樓的權(quán)屬證明不存在法律障礙Ⅳ.發(fā)行人的一個(gè)股東用與別人共有的專利權(quán)對(duì)發(fā)行人出資，發(fā)行人于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，共有方因?qū)＠麢?quán)糾紛已對(duì)該股東提起訴訟，目前案件尚未審結(jié)
- 證券分析師進(jìn)行證券投資分析的信息來源渠道可以有（）。Ⅰ.市場(chǎng)傳言Ⅱ.專家訪談 Ⅲ.市場(chǎng)調(diào)査Ⅳ.實(shí)地考察
- 下列關(guān)于教育規(guī)劃分類說法正確的是（）。 Ⅰ.子女教育規(guī)劃 Ⅱ.繼續(xù)教育規(guī)劃 Ⅲ.在職培訓(xùn)計(jì)劃 Ⅳ.職業(yè)教育規(guī)劃
- 對(duì)兩種證券構(gòu)成的組合，在不允許賣空的情況下，下列說法正確的有（）。Ⅰ.完全負(fù)相關(guān)下，可獲得無風(fēng)險(xiǎn)組合Ⅱ.不相關(guān)情況下，可得到一個(gè)組合，其風(fēng)險(xiǎn)小于兩個(gè)證券組合中任一證券的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)為0.5時(shí)，得不到一個(gè)組合使得組合風(fēng)險(xiǎn)小于單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.組合的風(fēng)險(xiǎn)與兩證券間的投資比例無關(guān)
- 下列關(guān)于套利定價(jià)模型的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率完全由它所承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)決定 Ⅱ.期望收益率跟因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，可由期望收益率的因素風(fēng)險(xiǎn)敏感性的線性函數(shù)所反映 Ⅲ.承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券或組合應(yīng)該具有不同的期望收益率 Ⅳ.承擔(dān)不同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券或組合都應(yīng)該具有相同的期望收益率
- 預(yù)計(jì)某公司的股息每股每年約增長(zhǎng)5%，如果上一年的股息是每股8元，市場(chǎng)資本化率為毎年10%，利用股息貼現(xiàn)模型（DDM)，當(dāng)前公司的股價(jià)為（）元。
- 以下關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置說法正確的是（）。Ⅰ.一人有限公司可以不設(shè)股東會(huì)Ⅱ.股份有限公司的股東較多，因此股東大會(huì)由能夠出席股東大會(huì)會(huì)議的股東組成Ⅲ.股份有限公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)Ⅳ.股份公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)董事長(zhǎng)1人Ⅴ.股東人數(shù)較少的股份有限公司可以不設(shè)董事會(huì)，只設(shè)一名執(zhí)行董事
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