- 單選題募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金前，確定特定對(duì)象的程序錯(cuò)誤的是（）。
- A 、錄音電話(huà)
- B 、口頭訪談
- C 、郵件確認(rèn)
- D 、問(wèn)卷調(diào)查
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參考答案【正確答案：B】
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- C 、郵件確認(rèn)
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- 3 【單選題】募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的下列媒介渠道違規(guī)的是（ ）。Ⅰ.公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告 Ⅱ.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈 Ⅲ.基金管理人微信公眾號(hào) Ⅳ.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說(shuō)明會(huì)
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- A 、問(wèn)卷調(diào)查
- B 、錄音電話(huà)
- C 、郵件確認(rèn)
- D 、口頭訪談
- 6 【單選題】募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金前，確定特定對(duì)象的程序錯(cuò)誤的是（）。
- A 、錄音電話(huà)
- B 、口頭訪談
- C 、郵件確認(rèn)
- D 、問(wèn)卷調(diào)查
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- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。
- 自上而下的層次分析法為（）。
- 在固定收益綜合化電子平臺(tái)進(jìn)行交易價(jià)格波動(dòng)最新的單位是（ ）。
- （ ）將以在網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
- （ ）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。
- 基金拆分主要包括份額拆分和（ ）。兩種拆分都會(huì)突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格禁止。
- 公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按照（ ）分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。
- 下列屬于證券投資基金相關(guān)的法規(guī)和規(guī)則的是（）。 Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)證券投資基金法》 Ⅱ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《基金從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》 Ⅲ.基金公司的《證券投資基金銷(xiāo)售規(guī)則》 Ⅳ.基金公司對(duì)基金從業(yè)人員公司內(nèi)部規(guī)則
- （ ）對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
- A基金是一只普通開(kāi)放式證券投資基金，于2016年成立。投資者甲于2017年2月7日上午10:00申購(gòu)了A基金10150元，申購(gòu)費(fèi)率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份額凈值如下所示： 假設(shè)該筆申購(gòu)成功，登記機(jī)構(gòu)為該投資者確認(rèn)增加權(quán)益的時(shí)間是（）。
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