- 單選題下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。Ⅰ.在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶更深入的了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)Ⅱ.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介Ⅲ.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改Ⅳ.為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)違背了誠(chéng)實(shí)守信的基本，誠(chéng)實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
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- 2 【單選題】下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（ ）。 Ⅰ.在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶更深入地了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè) Ⅱ.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介 Ⅲ.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改 Ⅳ.為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【單選題】以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是（）。
- A 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索
- B 、基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶
- C 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為
- D 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作
- 4 【單選題】以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是（）。
- A 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索
- B 、基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶
- C 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為
- D 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【單選題】下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。Ⅰ.在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶更深入的了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)Ⅱ.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介Ⅲ.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改Ⅳ.為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【單選題】下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。Ⅰ.在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶更深入的了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)Ⅱ.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介Ⅲ.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改Ⅳ.為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶
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- 8 【單選題】以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是（）。
- A 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索
- B 、基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶
- C 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為
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- 9 【單選題】下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。Ⅰ.在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶更深入的了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)Ⅱ.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介Ⅲ.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改Ⅳ.為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶
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- 10 【單選題】以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是（）。
- A 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索
- B 、基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶
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- D 、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作
熱門試題換一換
- 歐盟金融市場(chǎng)的另類投資基金不包括（ ）。
- 制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的依據(jù)不包括（）。
- 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人最近（）年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。
- （ ）又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，對(duì)目標(biāo)企業(yè)的一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)。
- 基金管理人，基金銷售機(jī)構(gòu)建立健全檔案管理，與銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。
- 信托（契約）型基金合同不包括（）。
- 基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )。
- 基金托管人對(duì)基金管理人的估值核算結(jié)果進(jìn)行（）。
- 基金公司的投資管理部門設(shè)置，不包括（）。
- 關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
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