- 單選題在深圳B股市場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證券由托管行托管，那么最終與結(jié)算機構(gòu)履行交收責任的是（）。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、托管行
- D 、結(jié)算機構(gòu)
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參考答案【正確答案：A】
首先，滬市B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度；而深市B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度。其次，滬市允許托管行就其客戶達成的交易作為結(jié)算參與人承擔交收責任直接與結(jié)算機構(gòu)交收；而深市不允許，即托管行客戶達成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔交收責任。在深圳B股市場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證券由托管行托管，則必須將其轉(zhuǎn)托管至證券公司，以使證券公司能夠履行交收責任。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】在深圳交易所B股的結(jié)算費（）
- A 、不低于5美元
- B 、不低于5港元
- C 、不高于500港元
- D 、不高于500美元
- 2 【單選題】如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認了身份。
- A 、數(shù)字證書
- B 、網(wǎng)上委托通訊密碼
- C 、身份證號碼
- D 、正確的密碼
- 3 【判斷題】客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結(jié)束。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】在深圳B股市場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證券由托管行托管，那么最終與結(jié)算機構(gòu)進行交收的是（）。
- A 、證券公司
- B 、境外托管機構(gòu)
- C 、B股客戶
- D 、深圳證券交易所
- 5 【判斷題】深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標準為成交面額的0.5%，但最高不超過500港幣。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在（），而交易委托（）進行。
- A 、證券公司，境外托管機構(gòu)
- B 、境外托管機構(gòu)，證券交易所
- C 、境外托管機構(gòu)，證券公司
- D 、境內(nèi)托管機構(gòu)，證券公司
- 7 【單選題】如果客戶授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。
- A 、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡
- B 、代理人有效身份證明
- C 、客戶有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡
- D 、只要提交客戶本人資金賬戶卡
- 8 【判斷題】客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結(jié)束。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】如果自然人客戶授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。
- A 、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書
- B 、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書
- C 、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書
- D 、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡
- 10 【選擇題】在深圳證券交易所市場交易的B股，其結(jié)算登記費的征收標準是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
熱門試題換一換
- 證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風險，以及其他投資風險。
- 上市開放式基金采?。?）的原則。
- 根據(jù)我國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）人民幣。
- 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng),以()實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。
- 2016年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為6%，則其理論價格為（）。
- 為方便金融機構(gòu)進行利率風險管理，有關(guān)期貨交易所推出了采用這些利率的固定收益工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約，下列屬于具有代表性的期貨合約品種的有（）。Ⅰ.1個月期港元利率期貨 Ⅱ.3個月期港元利率期貨 Ⅲ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨 Ⅳ.歐洲美元期貨
- 股指期貨競價中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是（）。
- 科創(chuàng)板上市公司向特定對象發(fā)行證券，發(fā)行對象應(yīng)當符合股東大會決議規(guī)定的條件，且每次發(fā)行對象不超過（）名。
- 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。
- 證券賬戶開立的總體要求包括（）。Ⅰ.證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準確和完整Ⅱ.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受Ⅲ.證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶Ⅳ.證券公司應(yīng)當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作
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