（1）合規(guī)管理。行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件、自律規(guī)則等制定行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的合規(guī)管理制度，并建立合規(guī)管理組織架構(gòu)、配備充足的合規(guī)管理人員監(jiān)督合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行，以防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)基金份額持有人的利益。此外，行業(yè)機(jī)構(gòu)還應(yīng)積極培育合規(guī)文化，強(qiáng)化對(duì)違法違規(guī)行為以及各類風(fēng)險(xiǎn)事件的監(jiān)督問責(zé)，確保合規(guī)管理落實(shí)到各項(xiàng)工作流程和各個(gè)工作崗位。

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理。行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中圍繞總體戰(zhàn)略識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并根據(jù)本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)可接受程度制定切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)策略，有效管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)暴露，持續(xù)完成風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)化解和風(fēng)險(xiǎn)控制。

（3）內(nèi)部控制。行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)。