基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（ ）。
  • A 、基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易
  • B 、基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)
  • C 、基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容
  • D 、基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

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參考答案

【正確答案：C】

A項(xiàng)，基金公司應(yīng)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；B項(xiàng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；D項(xiàng)，基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

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