- 單選題就股票投資基金管理人A公司申請登記時提交的法律意見書，律師出具的以下結(jié)論可以導(dǎo)致基金管理人申請因不符合相關(guān)規(guī)定的最低要求而被拒絕（）。
- A 、申請機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，無直接或間接控股或參股境外
- B 、申請機構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議，主要涉及估值核算業(yè)務(wù)外包
- C 、申請機構(gòu)高管人員中法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人均具有基金從業(yè)人員資格，副總經(jīng)理不具備基金從業(yè)人員資格
- D 、已根據(jù)其擬申請的私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)建立部分與之相關(guān)的制度，但目前缺乏信息披露制度和信息隔離制度
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參考答案【正確答案：D】
申請機構(gòu)是否已經(jīng)制定完整的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度十分關(guān)鍵。與私募基金管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的制度包括：營運風(fēng)險控制制度，信息披露制度，機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度，防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度，合格投資者風(fēng)險揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度等。一般情況下要求申請人至少要有兩名高管人員取得基金從業(yè)資格 其中執(zhí)行事務(wù)合伙人/法定代表人以及合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人必須具有從業(yè)資格。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、申請機構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議，主要涉及估值核算業(yè)務(wù)外包
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熱門試題換一換
- 對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（ ）個月。
- 以下不屬于場內(nèi)證券清算與交收原則的是（ ）。
- （ ）是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。
- 在公司型基金中，以下需要征收增值稅的是（）。
- 股權(quán)投資基金在我國境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（ ）。
- 股權(quán)投資基金資產(chǎn)所有者是( )。
- 兩個證券收益率不完全相關(guān)意味著兩個收益率之間的相關(guān)系數(shù)p的取值范圍是（）。
- 某基金連續(xù)5期的收益率分別為1%、2%、3%、4%、5%，市場無風(fēng)險收益率為3%，則該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差為（）%。
- 以下不屬于貨幣市場工具的特點的是（）。
- 基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。
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