- 選擇題對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施不包括（）。
- A 、責令整改
- B 、刑事處罰
- C 、談話提醒
- D 、警示
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參考答案【正確答案：B】
選項B符合題意：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》的規(guī)定，對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施包括：（1）談話提醒；（2）警示；（3）責令整改；（4）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施不包括（）。
- A 、責令整改
- B 、刑事處罰
- C 、談話提醒
- D 、警示
- 8 【選擇題】（）及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。
- A 、證券公司；商業(yè)銀行
- B 、中國人民銀行；證券公司
- C 、證券公司；中國人民銀行
- D 、上市公司；商業(yè)銀行
- 9 【選擇題】（）及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。
- A 、證券公司；商業(yè)銀行
- B 、中國人民銀行；證券公司
- C 、證券公司；中國人民銀行
- D 、上市公司；商業(yè)銀行
- 10 【選擇題】（）及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。
- A 、證券公司；商業(yè)銀行
- B 、中國人民銀行；證券公司
- C 、證券公司；中國人民銀行
- D 、上市公司；商業(yè)銀行
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