- 單選題根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司基于（）向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。
- A 、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
- C 、自營(yíng)業(yè)務(wù)
- D 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：A】
根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。
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- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
- 2 【多選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，對(duì)防范利益沖突的表述，正確的是（）。
- A 、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。
- B 、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行獨(dú)立的管理。
- C 、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
- D 、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循期貨公司利益優(yōu)先的原則予以處理
- 3 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（），作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- A 、1個(gè)月內(nèi)
- B 、2 個(gè)月內(nèi)
- C 、3個(gè)月內(nèi)
- D 、6個(gè)月內(nèi)
- 4 【多選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司對(duì)防范利益沖突的表述，正確的是（）。
- A 、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。
- B 、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行獨(dú)立的管理。
- C 、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
- D 、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循期貨公司利益優(yōu)先的原則予以處理
- 5 【多選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)表述正確的是（）。
- A 、期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定
- B 、期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格
- C 、在開展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
- D 、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定
- 6 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（），作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- A 、1個(gè)月內(nèi)
- B 、2 個(gè)月內(nèi)
- C 、3個(gè)月內(nèi)
- D 、6個(gè)月內(nèi)
- 7 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求其近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 8 【多選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)表述正確的是（）。
- A 、期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定
- B 、期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格
- C 、在開展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
- D 、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定
- 9 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本不低于人民幣（），且凈資本不低于人民幣8000萬元；
- A 、5億元
- B 、12億元
- C 、1億元
- D 、2億元
- 10 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求其近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
熱門試題換一換
- 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（ ）。
- 要滿足甲方資產(chǎn)組合不低于19000元，則合約基準(zhǔn)價(jià)格是（）點(diǎn)。
- 以下( )情況適合使用外匯掉期工具來管理外匯風(fēng)險(xiǎn)。
- 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。
- 普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（）
- 個(gè)人客戶應(yīng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。
- 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。（）
- 互換協(xié)議可以用來對(duì)資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，也可以用來構(gòu)造新的資產(chǎn)組合。（）
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