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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題 以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中,正確的是(    )。 Ⅰ.證券交易所的有關(guān)人員 Ⅱ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 Ⅲ.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事 Ⅳ.持有公司3%以上股份的自然人
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

《證券法》第七十四條:“證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:

(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(選項(xiàng)Ⅳ錯誤)

(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(選項(xiàng)Ⅲ正確)

(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(選項(xiàng)Ⅱ正確)

(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(選項(xiàng)Ⅰ正確)

(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

答案A正確。

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