- 組合型選擇題 保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.盡職調查工作日志缺失 Ⅱ.未完成輔導工作 Ⅲ.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作
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- 5 【組合型選擇題】 保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.盡職調查工作日志缺失 Ⅱ.未完成輔導工作 Ⅲ.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作
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- 6 【組合型選擇題】 保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.盡職調查工作日志缺失 Ⅱ.未完成輔導工作 Ⅲ.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作
- 7 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施（）。Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
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- 8 【組合型選擇題】 保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.盡職調查工作日志缺失 Ⅱ.未完成輔導工作 Ⅲ.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作
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- 9 【組合型選擇題】 保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.盡職調查工作日志缺失 Ⅱ.未完成輔導工作 Ⅲ.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作
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- 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。該協(xié)議應當包括的內容有（）。Ⅰ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式Ⅲ.收費標準和支付方式Ⅳ.當事人的權利義務
- 下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。Ⅰ.另類子公司可以下設子公司Ⅱ.證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務Ⅳ.證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務范圍
- 在（），與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，屬于非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。
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