- 單選題 下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是( )。
- A 、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
- B 、自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念
- C 、確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
- D 、部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
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參考答案【正確答案：D】
D屬于內(nèi)部控制的基本要求。
基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)：保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；確?；稹⒐矩?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
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- B 、內(nèi)部控制大綱
- C 、部門業(yè)務(wù)規(guī)章
- D 、法律規(guī)范
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- B 、自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念
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- D 、部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
- 4 【單選題】下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（ ）。
- A 、基本管理制度
- B 、內(nèi)部控制大綱
- C 、部門業(yè)務(wù)規(guī)章
- D 、法律規(guī)范
- 5 【單選題】 下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是( )。
- A 、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
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- C 、確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
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- 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置的不同體現(xiàn)在( )。
- 股債平衡型基金的股票與債券配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行較大幅度調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣的期限一般不得超過（ ）。
- 以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是( )。
- 法律盡職調(diào)查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）。 Ⅰ.高級(jí)管理人員 Ⅱ.仲裁和訴訟 Ⅲ.稅收優(yōu)惠政策 Ⅳ.主要股東情況
- 股權(quán)投資基金通常采?。?）或（ ）、（ ）與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。
- 下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)意義的說法正確的是（）。Ⅰ.對(duì)基金投資者而言，了解股權(quán)投資基金管理人過去的歷史業(yè)績(jī)，是選擇基金產(chǎn)品的主要參考依據(jù)之一Ⅱ.通過對(duì)當(dāng)前已投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場(chǎng)上的業(yè)績(jī)水平，并對(duì)未來的回報(bào)水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測(cè)Ⅲ.使管理人了解基金運(yùn)營(yíng)狀況和可能存在的問題Ⅳ.有利于管理人有針對(duì)性地開展投資組合的投資后管理工作，并對(duì)投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善
- （）是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。
- 關(guān)于期貨合約的定義，以下描述錯(cuò)誤的是（ ）。
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