- 選擇題證券機構(gòu)應(yīng)建立健全（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險狀況進行檢測，編制風(fēng)險報告，確保各類風(fēng)險信息順暢和及時地在公司內(nèi)部傳遞。
- A 、風(fēng)險預(yù)警
- B 、風(fēng)險監(jiān)測
- C 、風(fēng)險報告
- D 、風(fēng)險控制
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券機構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險報告體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險狀況進行檢測，編制風(fēng)險報告，確保各類風(fēng)險信息順暢和及時地在公司內(nèi)部傳遞。
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- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
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- A 、盡職調(diào)查制度
- B 、輔導(dǎo)制度
- C 、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機制。 Ⅰ.民主集中 Ⅱ.相對集中 Ⅲ.權(quán)責(zé)統(tǒng)一 Ⅳ.權(quán)責(zé)分離
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益，主要措施包括（）。 I.建立健全賬戶管理制 II.建立健全投資者教育、客戶適當(dāng)性管理制度 III.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全 IV.建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 6 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁（）。Ⅰ.出借自營賬戶Ⅱ.以證券公司名義通過專用自營席位開展業(yè)務(wù)Ⅲ.使用非自營席位變相自營Ⅳ.賬外自營
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁（）。 Ⅰ.出借自營賬戶 Ⅱ.以證券公司名義通過專用自營席位開展業(yè)務(wù) Ⅲ.使用非自營席位變相自營 Ⅳ.賬外自營
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益，主要措施包括（）。 I.建立健全賬戶管理制度 II.建立健全投資者教育、客戶適當(dāng)性管理制度 III.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全 IV.建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【組合型選擇題】下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。 I. 建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) II. 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全 III. 建立健全客戶賬戶管理制度 IV. 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
- A 、I、 II、 IV
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、I、 III
- D 、II、 III 、IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁（）。Ⅰ.出借自營賬戶Ⅱ.以證券公司名義通過專用自營席位開展業(yè)務(wù)Ⅲ.使用非自營席位變相自營Ⅳ.賬外自營
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
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- 下列各項中，屬于證券研究報告質(zhì)量控制的有（ ）。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.報告用語要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.證券研究報告署名人員資質(zhì)要求
- 按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。Ⅰ.確認性法律關(guān)系Ⅱ.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系Ⅲ.第一性法律關(guān)系Ⅳ.第二性法律關(guān)系
- 下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。
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