- 組合型選擇題下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。 I. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施 II. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整 III. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立 IV. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立
- A 、I、 II、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、II、 III
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參考答案【正確答案：C】
控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依照國(guó)家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國(guó)有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得影響人員的獨(dú)立性。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。
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- A 、1/4
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- C 、2/3
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 4 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財(cái)務(wù)
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- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財(cái)務(wù)
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- 首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書應(yīng)披露發(fā)行人不少于最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的簡(jiǎn)要現(xiàn)金流量表。
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- 基金運(yùn)作可分為（）三大部分。Ⅰ.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷Ⅱ.基金的信息披露Ⅲ.基金的投資管理Ⅳ.基金的后臺(tái)管理
- 按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。
- 在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其盈利性的指標(biāo)有（）。Ⅰ.每股收益Ⅱ.凈資產(chǎn)收益率Ⅲ.杠桿比率Ⅳ.流動(dòng)比率
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