基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 根據(jù)規(guī)定，下列哪一情形下，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展客戶盡職調(diào)查（）。
  • A 、某企業(yè)向銀行申請開立基本存款賬戶，雙方擬建立長期業(yè)務(wù)合作關(guān)系
  • B 、個(gè)人客戶到證券公司咨詢理財(cái)產(chǎn)品信息，未明確購買意向且未涉及資金交易
  • C 、保險(xiǎn)公司收到客戶投保申請，經(jīng)初步核查未發(fā)現(xiàn)該客戶及投保行為存在任何可疑跡象
  • D 、銀行對存量個(gè)人儲蓄賬戶進(jìn)行年度核查，確認(rèn)該賬戶客戶先前提供的身份資料真實(shí)、完整且仍有效

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參考答案

【正確答案：A】

有以下情形之一的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展客戶盡職調(diào)查：與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)；有合理理由懷疑客戶及其交易涉嫌洗錢活動；對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑問。

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