- 客觀案例題根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。
- A 、為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案,擬定期貨交易策略
- B 、接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資
- C 、為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素,提供研究分析報告
- D 、協(xié)助客戶老張建立操作流程,提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)

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參考答案【正確答案:A,C,D】
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù),是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:
(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程,提供風(fēng)險管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù);
(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù);
(三)為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);
(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。
第十三條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
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- A 、為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案,擬定期貨交易策略
- B 、接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資
- C 、為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素,提供研究分析報告
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- 2 【多選題】 根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》,下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述,正確的有( )。
- A 、期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程
- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或培訓(xùn)
- C 、期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要,適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能
- D 、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見,不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力
- 3 【客觀案例題】根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。
- A 、為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案,擬定期貨交易策略
- B 、接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資
- C 、為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素,提供研究分析報告
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- 4 【客觀案例題】根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。
- A 、為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案,擬定期貨交易策略
- B 、接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資
- C 、為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素,提供研究分析報告
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- 5 【多選題】 根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》,下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述,正確的有( )。
- A 、期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程
- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或培訓(xùn)
- C 、期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要,適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能
- D 、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見,不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力
- 6 【多選題】 根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》,下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述,正確的有( )。
- A 、期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程
- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或培訓(xùn)
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- D 、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見,不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力
- 7 【多選題】根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》,下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述,正確的有( )。
- A 、期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程
- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或培訓(xùn)
- C 、期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要,適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能
- D 、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見,不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力
- 8 【多選題】根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》,下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述,正確的有( )。
- A 、期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程
- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或培訓(xùn)
- C 、期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要,適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能
- D 、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見,不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力
- 9 【客觀案例題】根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。
- A 、為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案,擬定期貨交易策略
- B 、接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資
- C 、為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素,提供研究分析報告
- D 、協(xié)助客戶老張建立操作流程,提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)
- 10 【客觀案例題】根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。
- A 、為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案,擬定期貨交易策略
- B 、接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資
- C 、為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素,提供研究分析報告
- D 、協(xié)助客戶老張建立操作流程,提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)
- ( )是指因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能性。
- 某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險報表顯示,其凈資本為6000萬元。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題:第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元;第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為()。
- 某企業(yè)利用大豆期貨進(jìn)行空頭套期保值,不會出現(xiàn)凈虧損的情形有()。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)用)
- 利用該回歸模型對黃金價格進(jìn)行預(yù)測:當(dāng)原油價格為50美元/桶,黃金ETF持有量為700噸,美國標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)為1800點(diǎn)時,紐約黃金價格的預(yù)測值約為( )美元/盎司。
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
- 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的()和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。
- 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托后,再委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易,期貨公司應(yīng)當(dāng)以()的名義進(jìn)行交易。
- 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定,資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于()。
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