- 單選題下列股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行宣傳的方式和內(nèi)容違反禁止性募集規(guī)定的是（）。
- A 、通過公司主頁(yè)公開發(fā)布在募重點(diǎn)基金的簡(jiǎn)略募集推介資料
- B 、通過微信客服中心為經(jīng)認(rèn)證后的基金投資人提供所投基金的年度報(bào)告
- C 、通過微信公眾號(hào)發(fā)布其獲得行業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)的新聞
- D 、通過微信公眾號(hào)發(fā)布關(guān)于特定行業(yè)或主題投資機(jī)會(huì)的策略分析
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參考答案【正確答案：A】
募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介股權(quán)投資基金：
（1）公開出版資料。
（2）面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真。
（3）海報(bào)、戶外廣告。
（4）電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體。
（5）公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。
（6）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。
（7）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)。
（8）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。
（9）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。
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- 4 【單選題】股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行的自律管理需要從哪幾個(gè)方面進(jìn)行（）。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.信息與溝通Ⅳ.內(nèi)部監(jiān)督
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【單選題】下列股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行宣傳的方式和內(nèi)容違反禁止性募集規(guī)定的是（）。
- A 、通過公司主頁(yè)公開發(fā)布在募重點(diǎn)基金的簡(jiǎn)略募集推介資料
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 10 【單選題】股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行的自律管理需要從哪幾個(gè)方面進(jìn)行（）。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.信息與溝通Ⅳ.內(nèi)部監(jiān)督
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- （ ）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
- 按照“晨星風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益”，以下說法正確的有（ ）。 Ⅰ. 以“風(fēng)險(xiǎn)懲罰”的方式對(duì)該基金的回報(bào)率進(jìn)行調(diào)整 Ⅱ. 體現(xiàn)基金各月度業(yè)績(jī)表現(xiàn)的波動(dòng)變化 Ⅲ. 更加注重反映基金資產(chǎn)的下行波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ. 減少由于基金短期業(yè)績(jī)突出而掩蓋內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)的可能性
- 對(duì)公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的（ ）等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定。 Ⅰ.注冊(cè)資本限額 Ⅱ.繳付安排 Ⅲ.投資者限制 Ⅳ.出資方式
- 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)到（）備案。
- 利率互換的形式有（）。
- 對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（） Ⅰ．對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查 Ⅱ．對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查 Ⅲ．及時(shí)收集與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在內(nèi)部、外部進(jìn)行有效溝通 Ⅳ．發(fā)現(xiàn)內(nèi)控需求有變化，及時(shí)改進(jìn)更新
- （）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購(gòu)要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
- 股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)的下列問題（ ）。Ⅰ.支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)日期延誤、財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸Ⅲ.出現(xiàn)大量財(cái)產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動(dòng)、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化Ⅳ.存貨變動(dòng)異常、缺少預(yù)算和計(jì)劃、會(huì)計(jì)制度變化、失去重要客戶和供應(yīng)商、出現(xiàn)勞工問題、市場(chǎng)價(jià)格和份額變化等
- （）年3月，基金金泰、基金開元封閉式證券投資基金設(shè)立，由此拉開了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。
- 某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為3000萬(wàn)元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按該預(yù)期利潤(rùn)15倍市盈率作為融資前估值，后基金向企業(yè)投資5000萬(wàn)，投資后該基金所占比例為（）。
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