- 組合型選擇題客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。Ⅰ.有效身份證明文件 Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅲ.客戶財(cái)務(wù)狀況證明 Ⅳ.擔(dān)保品證明
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。Ⅰ.有效身份證明文件 Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅲ.客戶財(cái)務(wù)狀況證明 Ⅳ.擔(dān)保品證明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 6 【組合型選擇題】客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。Ⅰ.有效身份證明文件 Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅲ.客戶財(cái)務(wù)狀況證明 Ⅳ.擔(dān)保品證明
- 7 【組合型選擇題】客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。Ⅰ.有效身份證明文件 Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅲ.客戶財(cái)務(wù)狀況證明 Ⅳ.擔(dān)保品證明
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- 8 【組合型選擇題】客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。Ⅰ.有效身份證明文件 Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅲ.客戶財(cái)務(wù)狀況證明 Ⅳ.擔(dān)保品證明
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- 9 【組合型選擇題】客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。Ⅰ.有效身份證明文件 Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅲ.客戶財(cái)務(wù)狀況證明 Ⅳ.擔(dān)保品證明
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- 10 【組合型選擇題】客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。Ⅰ.有效身份證明文件 Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅲ.客戶財(cái)務(wù)狀況證明 Ⅳ.擔(dān)保品證明
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熱門試題換一換
- 非柜臺(tái)委托可以通過( )方式實(shí)現(xiàn)。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù)。
- 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。
- 基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是（）。
- 關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣 Ⅱ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元 Ⅲ.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元 Ⅳ.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告
- 下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與主體的說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.SPV是一個(gè)法律上的實(shí)體，可以采取信托、公司或者普通合伙的形式。Ⅱ.第三方信用增級(jí)機(jī)構(gòu)包括政府機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、金融擔(dān)保公司、金融機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)的財(cái)務(wù)公司等。Ⅲ.服務(wù)商的主要職能之一是對(duì)沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資Ⅳ.承銷商是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷的投資銀行
- 下列對(duì)法的概念描述，正確的是（）。Ⅰ.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的Ⅱ.法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志Ⅲ.法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)Ⅳ.法以保障和約束為內(nèi)容
- 考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至（）。
- 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒收違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
- 下面有關(guān)公司合并、分立的說法，正確的有（）。Ⅰ.公司合并或分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記Ⅱ.公司合并或分立，設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記Ⅲ.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或新設(shè)的公司承擔(dān)Ⅳ.公司分立前的債務(wù)，必須由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任
- 《公司法》不適用的公司包括（）。Ⅰ.無限責(zé)任制公司Ⅱ.兩合公司Ⅲ.合伙企業(yè)Ⅳ.股份有限公司
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