- 判斷題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定業(yè)務(wù)條線承擔(dān)風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定業(yè)務(wù)條線承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任；風(fēng)險管理?xiàng)l線承擔(dān)制定政策和流程，日常監(jiān)測和管理風(fēng)險的責(zé)任；內(nèi)審部門承擔(dān)業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理部門履責(zé)情況的審計責(zé)任。
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- B 、及時報告大額和可疑交易
- C 、建立客戶身份資料和交易記錄
- D 、在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
- E 、協(xié)助反洗錢調(diào)查
- 2 【多選題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢方面應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)( )。
- A 、建立內(nèi)部反洗錢機(jī)制及工作流程
- B 、及時報告大額和可疑交易
- C 、建立客戶身份資料和交易記錄
- D 、協(xié)助反洗錢調(diào)查
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- 3 【多選題】( )是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢方面應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。
- A 、建立內(nèi)部反洗錢機(jī)制及工作流程
- B 、及時報告大額和可疑交易
- C 、建立客戶身份資料和交易記錄
- D 、協(xié)助反洗錢調(diào)查
- E 、對反洗錢工作信息保密
- 4 【判斷題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定掌握銀行業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)法律知識的人員擔(dān)任合同審查員，在合同簽章前對已填寫或打印完畢的合同進(jìn)行審核。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【多選題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢方面應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。
- A 、健全反洗錢內(nèi)部控制
- B 、在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
- C 、向中國人民銀行報告分析結(jié)果
- D 、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
- E 、執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
- 6 【判斷題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定掌握銀行業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)法律知識的人員擔(dān)任合同審查員，在合同簽章前對已填寫或打印完畢的合同進(jìn)行審核。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【判斷題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定業(yè)務(wù)條線承擔(dān)風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定業(yè)務(wù)條線承擔(dān)風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【判斷題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定業(yè)務(wù)條線承擔(dān)風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【單選題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（）應(yīng)承擔(dān)洗錢或恐怖融資風(fēng)險管理的實(shí)施責(zé)任。
- A 、董事會
- B 、反洗錢部門負(fù)責(zé)人
- C 、高級管理人員
- D 、股東會（股東大會）
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- 普通準(zhǔn)備金在一定程度上具有資本的性質(zhì),可以一定程度上用于彌補(bǔ)銀行的未來損失。( )
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