- 單選題交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報（）。
- A 、證券交易所
- B 、期貨業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
- D 、交易所會員大會
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參考答案【正確答案：C】
《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十九條。 交易所對期貨公司會員落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的（），并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
- A 、現(xiàn)場檢查
- B 、非現(xiàn)場檢查
- C 、延伸檢查
- D 、約見談話
- 2 【單選題】交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報（）。
- A 、證券交易所
- B 、期貨業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
- D 、交易所會員大會
- 3 【單選題】 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登陸統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。
- A 、 結(jié)算機(jī)構(gòu)
- B 、期貨業(yè)協(xié)會
- C 、 客戶管理中心
- D 、 期貨公司
- 4 【單選題】交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的（），并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
- A 、現(xiàn)場檢查
- B 、非現(xiàn)場檢查
- C 、延伸檢查
- D 、約見談話
- 5 【單選題】交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報（）。
- A 、證券交易所
- B 、期貨業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
- D 、交易所會員大會
- 6 【單選題】交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的（），并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
- A 、現(xiàn)場檢查
- B 、非現(xiàn)場檢查
- C 、延伸檢查
- D 、約見談話
- 7 【單選題】交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報（）。
- A 、證券交易所
- B 、期貨業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
- D 、交易所會員大會
- 8 【單選題】監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由（ ）通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、期貨交易所
- C 、監(jiān)控中心
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- 9 【單選題】監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由（ ）通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、期貨交易所
- C 、監(jiān)控中心
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- 10 【單選題】監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由（ ）通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、期貨交易所
- C 、監(jiān)控中心
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會
熱門試題換一換
- 期貨公司董事長和總經(jīng)理可以是同一個人。（）
- 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理( )等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
- 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷（）通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。
- 執(zhí)行價格又稱( )。
- 持倉費(fèi)是為擁有或保留某種商品或資產(chǎn)而支付的( )等費(fèi)用總和。
- 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（）
- 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有（）。
- 設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。
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