- 組合型選擇題證券公司為實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。Ⅰ.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅱ.同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.同一投資主辦人需同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【組合型選擇題】證券公司為實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。Ⅰ.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅱ.同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.同一投資主辦人需同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司為實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。Ⅰ.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅱ.同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.同一投資主辦人需同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司為實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。Ⅰ.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅱ.同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.同一投資主辦人需同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不能接受（）資產(chǎn)。 Ⅰ.現(xiàn)金 Ⅱ.股票 Ⅲ.債券 Ⅳ.實(shí)物
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司為實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。Ⅰ.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅱ.同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.同一投資主辦人需同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 有下列（）情形的個(gè)人，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
- 下列有關(guān)售后剩余證券的表述中,正確的有()。
- 證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)得凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。
- 其它情況相同，期限長的債券比期限短的債券票面利率低一些。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。
- 投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入,受市場收益率變化的影響。
- 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格 Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 Ⅳ.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
- 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.重點(diǎn)關(guān)注Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)Ⅳ.出具警示函
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