- 組合型選擇題下列屬于內(nèi)幕信息知情人員的是()。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:(幫考提示:本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn))第五十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(5)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;
(8)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;
(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有( )。
- A 、發(fā)行人的高級(jí)管理人員
- B 、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- C 、中國證監(jiān)會(huì)的工作人員
- D 、保薦人
- 2 【組合型選擇題】下列屬于內(nèi)幕信息知情人員的是()。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【組合型選擇題】下列屬于內(nèi)幕信息知情人員的是()。 Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅲ. 所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ. 保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【選擇題】在(),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。
- A 、內(nèi)幕信息在證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站披露后
- B 、內(nèi)幕信息在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露后
- C 、內(nèi)幕信息尚未形成時(shí)
- D 、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)
- 5 【組合型選擇題】下列屬于內(nèi)幕信息知情人員的是()。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】下列屬于內(nèi)幕信息知情人員的是()。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】下列屬于內(nèi)幕信息知情人員的是()。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- 8 【組合型選擇題】下列屬于內(nèi)幕信息知情人員的是()。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- 9 【選擇題】在(),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。
- 10 【選擇題】在(),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。
- A 、內(nèi)幕信息在證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站披露后
- B 、內(nèi)幕信息在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露后
- C 、內(nèi)幕信息尚未形成時(shí)
- D 、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)
- 證券公司不得自營(yíng)主(代)辦公司的股份。
- 非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()等原因發(fā)生的記名證券再出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
- 發(fā)行人及其主承銷商向詢價(jià)對(duì)象配售股票的數(shù)量原則上不低于本次公開發(fā)行新股及轉(zhuǎn)讓老股總量的25%。
- 發(fā)行人依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券是指()。
- 股份有限公司的股東大會(huì)分為()。 Ⅰ.年會(huì) Ⅱ.季度會(huì) Ⅲ.月會(huì) Ⅳ.臨時(shí)會(huì)議
- 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料(),完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。Ⅰ.備案申請(qǐng)表和承諾函Ⅱ.衍生品業(yè)務(wù)說明書Ⅲ.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度Ⅳ.協(xié)會(huì)要求的其他材料
- 金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的,證券公司應(yīng)立即采取有效措施,并于重大事件發(fā)生后()個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。
- 對(duì)于場(chǎng)外交易中的信用風(fēng)險(xiǎn),常見的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法有()。Ⅰ.凈額結(jié)算Ⅱ.全額結(jié)算Ⅲ.抵押Ⅳ.引入中央交易對(duì)手
- 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本()的,無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
億題庫—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
YOG48
