證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。
  • A 、督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
  • B 、督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
  • C 、督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見
  • D 、持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

選項ABCD正確：保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：

（1）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；
（2）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；
（3）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見；
（4）持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；
（5）持續(xù)關注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見；
（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

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