- 多選題根據(jù)我國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,外資參股證券公司的情形包括[ ]。
- A 、境外股東依法認(rèn)購內(nèi)資證券公司股權(quán)
- B 、境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立證券公司
- C 、境外股東共同出資設(shè)立證券公司
- D 、境外股東依法受讓內(nèi)資證券公司股權(quán)
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參考答案【正確答案：A,B,D】
外資參股證券公司是指境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司，或者境外投資者依法受讓、認(rèn)購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司。
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- A 、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- B 、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
- C 、不得散布謠言或其他非公開披露的信息
- D 、不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
- 2 【單選題】根據(jù)我國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）人民幣。
- A 、2億元
- B 、8億元
- C 、5億元
- D 、工商管理局
- 3 【多選題】根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,外資參股證券公司的情形包括（）。
- A 、境外股東依法認(rèn)購內(nèi)資證券公司股權(quán)
- B 、境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立證券公司
- C 、境外股東依法受讓內(nèi)資證券公司股權(quán)
- D 、境外股東共同出資設(shè)立證券公司
- 4 【選擇題】我國《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，于（）發(fā)布。
- A 、2002年
- B 、1998年
- C 、2000年
- D 、1992年
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿的原則Ⅱ.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司不可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以直接開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司不可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)Ⅲ. 證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅳ. 證券公司分支機(jī)構(gòu)可以直接開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公 平自愿的原則Ⅱ.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公 平自愿的原則Ⅱ.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司不可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)Ⅲ. 證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅳ. 證券公司分支機(jī)構(gòu)可以直接開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 外資股發(fā)行中國際推介的主要內(nèi)容,不包括()。
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- 我國機(jī)構(gòu)投資者可以分為（）。 Ⅰ.政府機(jī)構(gòu) Ⅱ.金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.各類基金 Ⅳ.個(gè)人投資者
- 金融衍生工具產(chǎn)生的最根本的原因是（）。
- 我國證券交易所總經(jīng)理的任命方式為（）。
- 通常情況下，下列作為證券發(fā)行人的主要機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.政府和政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.公司Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.慈善機(jī)構(gòu)
- （）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
- 證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）負(fù)責(zé)聘任、解聘。
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