- 多選題證券營業(yè)部對客戶委托的申報(bào)原則是（ ）。
- A 、客戶優(yōu)先原則
- B 、數(shù)量優(yōu)先原則
- C 、按比例分配原則
- D 、時(shí)間優(yōu)先原則
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參考答案【正確答案：A,D】
考查證券營業(yè)部對客戶委托的申報(bào)原則。時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
- A 、資金
- B 、證券
- C 、賬戶
- D 、股東卡
- 2 【多選題】對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。
- A 、委托指令
- B 、資金
- C 、證券
- D 、撤單信息
- 3 【判斷題】零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】委托受理的驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托，代客戶買賣證券并以此收取投資報(bào)酬的中間人（ ）
- A 、
正確 - B 、錯(cuò)誤
- 6 【選擇題】客戶委托優(yōu)先要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行（）。
- A 、代理買賣
- B 、自營買賣
- C 、客戶買賣
- D 、申請買賣
- 7 【選擇題】證券公司設(shè)立營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業(yè)務(wù)。
- A 、資產(chǎn)管理
- B 、證券自營
- C 、證券經(jīng)紀(jì)
- D 、證券結(jié)算
- 8 【選擇題】證券公司設(shè)立營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業(yè)務(wù)。
- A 、資產(chǎn)管理
- B 、證券自營
- C 、證券經(jīng)紀(jì)
- D 、證券結(jié)算
- 9 【選擇題】證券公司設(shè)立營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業(yè)務(wù)。
- A 、資產(chǎn)管理
- B 、證券自營
- C 、證券經(jīng)紀(jì)
- D 、證券結(jié)算
- 10 【選擇題】證券公司設(shè)立營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業(yè)務(wù)。
熱門試題換一換
- 代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。
- 企業(yè)有下列行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估( )。
- 下列不屬于資本“三原則”的是( )。
- 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（ ）原則。
- 在上海證券交易所市場的指定交易確認(rèn)后，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。
- 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有（）。 I. 工作情況 II .投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好 III. 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 IV. 金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)
- 合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)II.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍III.合伙人的姓名或者名稱、住所IV.合伙事務(wù)的執(zhí)行
- （）是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
- 下列關(guān)于有限合伙企業(yè)，說法錯(cuò)誤的是（）。
- 我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，市場參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。
- 以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶收益的保證性
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