- 多選題基金監(jiān)管法規(guī)體系中的自律規(guī)則主要包括（）。
- A 、基金信息披露規(guī)范性文件
- B 、證券交易所規(guī)則
- C 、基金銷售規(guī)范性文件
- D 、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則
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參考答案【正確答案：B,D】
其他兩項(xiàng)屬于規(guī)范性文件。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】在基金銷售法律法規(guī)體系中，關(guān)于基金運(yùn)作的法律法規(guī)有（）。
- A 、《證券投資基金托管資格管理辦法》
- B 、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
- C 、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》
- D 、《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》
- 2 【單選題】我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是（）。
- A 、《證券法》
- B 、《證券投資基金法》
- C 、《基金運(yùn)作管理辦法》
- D 、《基金管理公司管理辦法》
- 3 【單選題】我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（ ）。
- A 、《證券投資基金法》
- B 、《證券法》
- C 、《基金運(yùn)作管理辦法》
- D 、《基金管理公司管理辦法》
- 4 【單選題】（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”。
- A 、市場風(fēng)險(xiǎn)
- B 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、信用風(fēng)險(xiǎn)
- 5 【單選題】我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（ ）。
- A 、《證券投資基金法》
- B 、《證券法》
- C 、《基金運(yùn)作管理辦法》
- D 、《基金管理公司管理辦法》
- 6 【單選題】我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（ ）。
- A 、《證券投資基金法》
- B 、《證券法》
- C 、《基金運(yùn)作管理辦法》
- D 、《基金管理公司管理辦法》
- 7 【單選題】（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”。
- A 、市場風(fēng)險(xiǎn)
- B 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、信用風(fēng)險(xiǎn)
- 8 【單選題】（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”。
- A 、市場風(fēng)險(xiǎn)
- B 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、信用風(fēng)險(xiǎn)
- 9 【單選題】（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”。
- A 、市場風(fēng)險(xiǎn)
- B 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、信用風(fēng)險(xiǎn)
- 10 【單選題】（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”。
- A 、市場風(fēng)險(xiǎn)
- B 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、信用風(fēng)險(xiǎn)
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- 甲公司擬吸收合并乙公司。下列關(guān)于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是（ ）。
- 并購基金通常投資于（）的企業(yè)。
- 以下關(guān)于法律盡職調(diào)查表述錯(cuò)誤的是（ ）。
- （）一般對(duì)企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求比較高。
- 基金管理人應(yīng)當(dāng)和基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。 Ⅰ.申購費(fèi) Ⅱ.贖回費(fèi) Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi) Ⅳ.托管費(fèi)
- 在項(xiàng)目開發(fā)中，（ ）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動(dòng)態(tài),通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來尋找項(xiàng)目來源。
- 與基金利潤有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括（ ）。
- 關(guān)于基金對(duì)證券投資業(yè)務(wù)，進(jìn)行預(yù)測以下說法正確的是（ ）。
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